风险点表现形式及防控措施【十九篇】

措施是一个汉语词语，读音为cuòshī，意思是针对某种情况而采取的处理办法。 以下是为大家整理的关于风险点表现形式及防控措施的文章19篇 , 欢迎大家前来参考查阅！

【篇一】风险点表现形式及防控措施

　　一、党组班子

　　（一）廉政风险点（责任人:党组书记、各党组成员）

　　1、在重大事项决策、重要人事任免和重大项目安排中未严格执行民主集中制,一人说了算（一级预警）；

　　2、对大额资金的使用不公开透明（一级预警）；

　　3、违反组织任用程序,将不符合条件的干部列入拟任人选范围（一级预警）；

　　4、未按规定任用、调整、交流干部（一级预警）；

　　5、泄露讨论干部任免的情况（一级预警）；

　　6、查处干警违法违纪行为过程中因接受吃请或收受礼物、礼金、有价证券等,不依法依纪处理违法违纪案件（一级预警）；

　　7、在人事调整、干警考核、评先评优、职级晋升等工作中弄虚作假、徇私舞弊,导致工作失误（二级预警）；

　　8、对举报案件或上级转办案件,能够解决而不及时解决,出现集体上访事件的（二级预警）；

　　9、对上级方针政策、党纪法规等重要性文件规定,不及时传达,以致出现违规行为发生（三级预警）.

　　（二）防控措施

　　1、在重大事项决策、重要人事任免和重大项目安排过程中,要坚持民主集中制原则,严格按制度和规定办事,自觉接受各种监督；

　　2、定期公布资金使用情况；

　　3、推荐干部要召开会议,公布任职条件；

　　4、按照规定培养选拔任用干部,坚持德才兼备、任人唯贤、群众公认、注重实绩的原则；

　　5、严格保密制度,对未经发布的研究事项,不得擅自泄露；

　　6、拒绝收受各种财物,严格要求所分管的部门和干警依照法律规定执法办案,自觉遵守有关规章制度；

　　7、坚持“德才兼备、以德为先”的干部任用标准,客观公正评价干警业绩；

　　8、对举报案件或上级转办案件,要依法依纪及时处理,及时回复；

　　9、对上级方针政策、党纪法规等重要性文件规定,要及时传达,认真落实.

　　二、立案庭

　　（一）廉政风险点（责任人:分管领导、立案庭负责人）

　　1、立案审查环节:

　　（1）、违反规定对应当受理的案件不予受理,对不应当受理的案件违法受理,致使当事人合法权益得不到保障（一级预警）；

　　（2）、在立案审查过程中,因对法律把握不准或碍于情面等原因,受理没有管辖权的案件（一级预警）；

　　（3）、对符合立案条件的案件拖延立案,致使当事人合法权益未能及时得到解决（二级预警）；

　　（4）、超出诉讼风险告知范围,对当事人作不当或错误引导,或者对案件的实体结果发表结论性意见,致使审判被动或结果不公（二级预警）；

　　（5）、责任心不强,工作马虎,损毁、丢失诉讼材料,损害当事人权益（一级预警）；

　　（6）、群众意识不强,造成对弱势群体案件不按绿色通道规定处理,或在办理诉讼费减、免、缓过程中,因亲友关系或同事说情等原因而徇私舞弊（二级预警）.

　　2、收退费环节:

　　（1）、擅自增加收费项目、扩大收费范围、提高收费标准,损害当事人的利益（一级预警）；

　　（2）、违反规定增设或减少司法救助条件,违反审批程序办理司法救助手续,造成司法救助混乱,损害当事人权益（一级预警）；

　　（3）、违反规定使用诉讼费、罚没款、案件暂存款、赃款赃物及其孳息,违反程序规定为当事人、律师或相关人员办理退费手续,收取、退还相关费用不向当事人出具凭证,损害当事人权益,导致违纪、违法甚至犯罪（一级预警）.

　　3、财产保全环节:

　　（1）、违反规定采取或者解除财产保全措施,或未能及时采取财产保全措施,损害当事人利益（二级预警）；

　　（2）、在采取财产保全措施前,向被申请财产保全方当事人通风报信,或将财产保全信息透露给相关第三人,损害当事人权益（一级预警）；

　　4、信访接待环节:

　　（1）、接待信访时,未按规定登记台帐,损害当事人权益（三级预警）；

　　（2）、信访接待人员截留信访件,隐瞒信访、举报、投诉事件,损害当事人权益（二级预警）；

　　（3）、接待人员接到群众举报、投诉后,违反规定向责任人通风报信,或将信息透露给相关第三人,损害当事人权益（二级预警）.

　　5、对外委托评估、拍卖、鉴定环节:

　　（1）、鉴定管理人员对符合鉴定、评估条件的案件拖延立案,损害当事人权益（二级预警）；

　　（2）、鉴定管理人员违反规定确定鉴定、评估、审计等中介机构,损害当事人权益（一级预警）；

　　（3）、鉴定管理人员向鉴定、评估、审计等中介机构发表倾向性意见,施加不当影响,损害当事人权益（一级预警）；

　　（4）、鉴定管理人员违法向当事人代收代付鉴定评估费用（一级预警）；

　　（5）、鉴定管理人员漏送或丢失鉴定评估材料,损害当事人权益（二级预警）；

　　（6）、在鉴定评估报告未送达当事人之前,向对方当事人透漏鉴定结论,损害其他当事人权益（三级预警）；

　　（7）、对鉴定管理人员或鉴定机构存在回避情形,不作回避处理的,损害当事人权益,导致案件处理不公（二级预警）；

　　（8）、违反规定向案件当事人透露拍卖保留价,损害当事人权益（二级预警）；

　　（9）、与鉴定评估机构进行不正当交往,造成违法评估、鉴定,致使案件处理不公（一级预警）.

　　6、送达环节:

　　违反规定公告送达、留置送达、邮寄送达,或应送达的诉讼材料未能完全、及时送达给当事人,致使案件审判程序不公,损害当事人权益（二级预警）；

　　7、分案及司法统计环节:

　　（1）在分案时存在说情现象（三级预警）；

　　（2）在进行司法统计时,不严格审查,统计数据与实际情况不一致（三级预警）.

　　（二）防控措施

　　1、立案审查环节:

　　（1）、把好立案审查关,严格执行《民事诉讼法》有关规定；

　　（2）、对敏感、疑难、新类型案件多请示、多汇报,与业务庭多沟通、相互监督；

　　（3）、严格按照《民事诉讼法》立案时间的规定及时立案,方便当事人；

　　（4）、严格执行相关规定,认真遵守审判纪律和保密制度；

　　（5）、加强思想教育,提高工作责任心,严格执行相关规定；

　　（6）、组织学习相关规章制度,提高为民服务意识.

　　2、收退费环节:

　　（1）、加强组织原则性,严格执行《诉讼费用交纳办法》的规定；

　　（2）、加强组织纪律性,严格执行司法求助规定,定期检查；

　　（3）、加强思想教育,严格按照《诉讼费用交纳管理办法》规定执行,严格执行财务管理制度,及时核对帐目,定期检查.

　　3、财产保全环节:

　　（1）、加强业务学习,提高工作责任心,严格执行《民事诉讼法》、《民诉意见》关于保全的规定；

　　（2）、严格执行相关规定,认真遵守审判纪律和保密制度.

　　4、信访接待环节:

　　（1）、提高工作责任心,按规定建立台账登记制度,定期检查；

　　（2）、加强学习,提高自律意识,严格按信访条例规定办理相关手续；

　　（3）、加强思想教育,提高工作责任心,严格遵守保密制度.

　　5、对外委托评估、拍卖、鉴定环节:

　　（1）、提高工作责任心,严格执行鉴定、评估的相关规定；

　　（2）、加强监督力度,严格遵守鉴定、评估的相关规定,定期检查；

　　（3）、强化自律意识、保密意识,增强工作原则性,按规定办事,按原则办事；

　　（4）、提高自身素质,严格按照《诉讼费用交纳管理办法》规定执行；

　　（5）、加强思想教育,提高工作责任心,牢记全心全意为人民服务的宗旨；

　　（6）、加强自身修养、强化自律意识,严格遵守审判纪律和保密制度；

　　（7）、增强工作原则性,按规定办事,按原则办事,严格执行关于回避的规定；

　　（8）、严格执行相关规定,认真遵守审判纪律和保密制度；

　　（9）、严格执行相关规定,提高廉洁自律意识.

　　6、送达环节:

　　加强业务学习,提高工作责任心,严格遵守《民事诉讼法》关于送达的规定.

　　7、分案及司法统计环节:

　　（1）、在向各业务庭移送案件时,要准确把握各庭工作量、案件难易程度等方面的平衡；

　　（2）、在上报司法统计数据时,要与案件实际情况进行核对,发现问题,要求办案部门说明情况,及时改正.

　　三、刑事审判庭、民事审判庭、行政审判庭、审判监督庭

　　（一）廉政风险点（责任人:分管领导、各部门负责人）

　　1、诉讼保全环节:

　　（1）、违反法律规定采取或者解除财产保全、证据保全措施,采取财产保全、证据保全措施时有过失行为,或未能及时采取财产保全、证据保全措施,损害当事人权益（一级预警）；

　　（2）、原则性不强,保密意识薄弱,在法院采取财产保全、证据保全措施前,向被申请方当事人通风报信,或将有关信息透露给相关第三人,损害当事人权益（二级预警）.

　　2、证据环节:

　　（1）、依职权调取证据不客观、全面、公正,仅调取对一方有利或不利的证据,存在偏袒心理,对依职权调取的证据,未在庭审中全面出示或有意不出示关键证据且无正当理由,对符合规定的证据调取申请,作出不予准许决定或不作决定,造成案件处理事实不清,案件处理不公,损害当事人权益（一级预警）；

　　（2）、对符合规定的鉴定、勘验、审计等申请,作出不予准许决定或不作决定,损害当事人权益（二级预警）；

　　（3）、责任心不强,致使损毁、丢失证据材料,或以非法方式收集证据,损害当事人权益,导致违法犯罪（一级预警）.

　　3、审理裁判环节:

　　（1）、与当事人、代理人及相关人员的会面不符合有关规定,且事前或事后未向组织说明情况,致使案件审判不公（二级预警）；

　　（2）、滥用自由裁量权,量刑不当（一级预警）；

　　（3）、赃款赃物处理过程中存在的不廉洁行为（一级预警）；

　　（4）、存在法定回避情形的,不提出自行回避申请,使案件处理不公,引发社会矛盾,或对当事人提出的回避申请不按法定程序办理,致使案件处理程序出现瑕疵,影响公正司法（二级预警）；

　　（5）、外出办案违反法院“五个严禁”规定,造成违纪违法,影响司法公正（一级预警）；

　　（6）、不按规定采取民事制裁措施,损害司法公信力（二级预警）；

　　（7）、违反中立原则,运用不当手段进行调解,影响案件的公正审理,不考虑利益平衡,调解结果明显有失公平,损害当事人利益,引发社会矛盾,或指示、授意、暗示当事人恶意调解,逃避或减轻债务,损害其他当事人利益（一级预警）；

　　（8）、原则性不强,明知或应当知道存在虚假诉讼可能,放任诉讼进行,引发虚假诉讼,损害其他当事人利益,影响司法公信力（一级预警）；

　　（9）、违反中立原则,在庭前或庭中引导、暗示一方当事人作不实陈述,或隐瞒相关事实,致使案件事实无法查清,损害当事人利益（一级预警）；

　　（10）、在庭审中,对双方当事人的陈述自由、陈述时间等作不公平对待,导致案件审判被动,降低司法公信力（二级预警）；

　　(11)、庭审言行不当,具有明显倾向性（二级预警）；

　　(12)、庭审遗漏关键事实,或故意曲解陈述人的意思,造成案件审判不公正,降低司法公信力,引发社会矛盾（一级预警）；

　　(13)、丢失、损毁庭审笔录,造成档案缺失,损害当事人利益（一级预警）；

　　(14)、合议庭成员合而不议,或有意不发表不同意见,致使案件审判质量不高,出现错案（一级预警）；

　　（15）、审判长违反合议规则,制止或限制其他合议庭成员发表不同意见,使案件审判事实不清,产生错案,引发社会矛盾（一级预警）；

　　（16）、工作不仔细,责任心不强,向合议庭、审判委员会汇报案件遗漏主要证据、重要情节或关键事实,致使案件审判事实不清,产生错案,影响司法公信力（一级预警）；

　　（17）、工作马虎,印发的裁判文书与合议庭决议或审判委员会决定不一致,影响司法裁判公信力（一级预警）；

　　（18）、保密意识不强,泄露合议庭评议或审判委员会讨论案件的具体情况,致使案件审判被动,影响司法公信力（一级预警）；

　　（19）、业务不熟,工作责任心不强,因错误认定事实、采纳证据、理解法律作出错误裁判（一级预警）；

　　（20）、工作责任心不强,审理案件时间过长且无正当理由,损害当事人权益（二级预警）.

　　4、案后环节:

　　（1）、群众意识不强,怠于开展判后答疑工作,引发社会矛盾（二级预警）；

　　（2）、责任心不强,工作拖拉,收到当事人上诉状后,拖延上诉移交时间,损害当事人权益,影响审判效率（二级预警）；

　　（3）、群众意识不强,判决履行期届满后,既不督促义务人自动履行,又以各种理由拖延出具法律生效文书证明,或拒绝向当事人出具生效文书证明,损害当事人权益（二级预警）；

　　（4）、群众意识淡薄,在当事人按规定申请复印庭审笔录等相关诉讼材料,审判人员无正当理由予以拒绝,或拖延办理,影响法院形象,降低司法公信力（三级预警）；

　　（5）、责任心不强,造成在案件质量和法律文书评查中,降低质量标准,隐瞒错误事实,致使审判案件质量降低,未能及时纠正错案,或有意掩饰案件质量和法律文书中存在的问题,导致案件质量下降,影响法院形象（二级预警）.

　　（二）防控措施

　　1、诉讼保全环节:

　　（1）、提高工作责任心,严格执行《民事诉讼法》关于保全的规定；

　　（2）、遵守“五个严禁”规定,强化保密意识,严格按照《民事诉讼法》关于保全的规定执行.

　　2、证据环节:

　　（1）、加强证据规则有关规定的学习,规范庭审程序；

　　（2）、提高工作责任心,坚持依法办事,严格办案程序；

　　（3）、提高自身素质,严格执行《人民法院工作人员纪律处分条例》,规范证据材料的保管采集制度.

　　3、审理裁判环节:

　　（1）、加强自律意识和职业道德修养,严格执行“五个严禁”规定,避免与案件当事人或代理人（律师）不正当交往；

　　（2）、依照法律规定凭证据办案,不得贪赃枉法；

　　（3）、严格按规定处理赃款赃物；

　　（4）、严格遵守《民事诉讼法》关于回避制度的规定；

　　（5）、严格遵守最高院“五个严禁”的规定,增强自律意识和相互监督作用；

　　（6）、严格遵守《民事诉讼法》相关规定,规范办案程序；

　　（7）、提高法官素养,依法调解,依法办案,加强对案件监督管理；

　　（8）、认真学习相关规定,增强工作原则性,依法秉公办案；

　　（9）、严格办案程序,公正办案,依法办案,加强案件监督管理力度；

　　(10)、认真执行庭审相关规定,规范庭审程序,公正办案,依法办案；

　　(11)、规范庭审言行和庭审程序,提高法院公信力；

　　(12)、提高工作责任心,规范庭审程序,严格执行相关法律法规；

　　(13)、提高工作责任心,严格遵守案件材料管理制度；

　　(14)、加强组织原则,严格法律程序,强化对合议庭评议的监督力度；

　　（15）、严格执行合议庭相关制度,加大对合议庭的监督力度；

　　（16）、加强业务学习,提高工作责任心；

　　（17）、增强工作责任心,加强业务监督管理,严格裁判文书的核对和制作；

　　（18）、认真执行“五个严禁”的规定,严格遵守审判纪律和保密制度；

　　（19）、加强业务培训,提高业务水平和政治素质；

　　（20）、严格执行《民事诉讼法》及其他关于审限的规定.

　　4、案后环节:

　　（1）、严格执行判后答疑工作的有关规定；

　　（2）、提高工作效率,增强工作原则性,严格执行《民诉法》及相关上诉移交时限的规定；

　　（3）、严格履行办案程序,提高为民服务意识,定期开展督促检查；

　　（4）、加强思想教育,提高为民服务意识；

　　（5）、提高责任心,加强制度建设,坚持原则,严格按照《案件质量评查办法》执行.

　　四、执行局

　　（一）廉政风险点（责任人:分管领导、执行局负责人）

　　1、执行措施环节:

　　（1）、违反规定采取或解除查封、扣押、冻结、拍卖等执行强制措施,损害当事人利益（一级预警）；

　　（2）、应采取强制执行措施无正当理由未采取,导致执行不力,损害当事人权益（二级预警）；

　　（3）、应当对被执行人财产进行调查而未作调查,损害当事人权益（三级预警）；

　　（4）、案件执行完毕后,未及时对被执行人的财产进行解除扣押、查封,损害当事人权益（三级预警）；

　　（5）、应当对被执行人采取拘留、罚款等民事制裁措施的未采取,或违法采取民事制裁措施,降低了司法公信力,损害了司法严肃性（二级预警）.

　　2、执行财产管理分配环节:

　　（1）、违反执行款物管理规定,收取执行款物未出具凭证,或收取执行款不入帐,产生贪污、挪用等违法犯罪行为（一级预警）；

　　（2）、执行财物管理混乱,帐目不清,引发违纪违法行为（一级预警）；

　　（3）、违反规定使用执行财物,产生贪污等违法犯罪行为（一级预警）；

　　（4）、对执行财物管理不善,造成执行财物非自然原因损坏、贬值或灭失等,损害当事人利益（一级预警）；

　　（5）、滥用职权,在参与执行分配程序中,应公开的事项未公开,暗箱操作,损害当事人利益（二级预警）；

　　（6）、参与执行分配方案不公,或对参与执行分配方案弄虚作假,损害当事人利益（一级预警）.

　　3、执行异议环节:

　　（1）、工作责任心不强,对当事人提出的执行异议不予处理,损害当事人利益（二级预警）；

　　（2）、应举行执行听证程序未举行,损害当事人合法权益（三级预警）；

　　（3）、对执行异议未组成合议庭进行审查,导致执行不公,损害当事人权益（一级预警）；

　　（4）、业务不熟悉,因错误认定事实、采纳证据或理解法律作出错误执行异议裁定,损害当事人权益（一级预警）.

　　4、其他执行工作环节:

　　（1）、在被执行人有履行能力的情况下,未及时告知申请执行人,而要求申请人执行和解,放弃部分债权,损害当事人权益（一级预警）；

　　（2）、未按规定给予或不予司法救助,损害当事人利益,引发社会矛盾（二级预警）；

　　(3)、案件中止、终结执行不符合规定条件,或不按规定程序审批,损害当事人权益（二级预警）.

　　（二）防控措施

　　1、执行措施环节:

　　（1）、严格执行对外委托评估拍卖事项与执行机构相分离制度,依法按照有关规定程序办案；

　　（2）、严格执行相关规定,实施执行公开；

　　（3）、严格执行相关规定,实施案件追踪监督；

　　（4）、加强工作责任心,严格履行办案程序；

　　（5）、严格执行相关法律规定,依法办案,公正办案.

　　2、执行财产管理分配环节:

　　（1）、严格执行财务管理制度,加强廉政防范意识；

　　（2）、严格执行财务管理制度,设立执行款交接台帐；

　　（3）、加强监督管理,严格财务审批制度；

　　（4）、加强思想教育,提高工作责任心和职业道德修养；

　　（5）、加强《人民法院工作人员纪律处分条例》学习,严格办案程序；

　　（6）、加强《人民法院工作人员纪律处分条例》学习,强化廉洁自律意识.

　　3、执行异议环节:

　　（1）、强化责任意识,提高业务素质及为民服务意识；

　　（2）、强化监督力度,严格执行公开制度；

　　（3）、加大对重要事项合议监督力度,避免执行不公现象；

　　（4）、提高业务素质,严格法律程序,依法公正办案.

　　4、其他执行工作环节:

　　（1）、进一步提高执行人员职业道德修养,加强廉政教育,强化监督力度,做到司法为民,公正执法；

　　（2）、加强自身修养,强化责任意识,牢记全心全意为人民服务的宗旨,公正办案；

　　（3）、严格执行相关规定,依法办案.

　　五、司法警察大队

　　（一）廉政风险点（责任人:分管领导、法警大队负责人）

　　1、责任心不强,在值勤、安检、保卫、押解、看管等工作上,违反规定造成不稳定因素或安全隐患（一级预警）；

　　2、违反规定安排被告人与其亲属接触,或为其提供方便,影响案件审判,致使审判被动,甚至无法查清事实（一级预警）；

　　3、在看管、押解期间违反规定,允许被看管、押解人员会见家属,造成串供、脱逃等严重后果（一级预警）.

　　（二）防控措施

　　1、严格遵守司法警察值勤、安检、保卫、押解、看管等规定,提高职责意识和防范水平；

　　2、严格执行有关规章制度,提高工作责任心；

　　3、强化制度管理,严格处罚措施,增强工作责任心,按规定看管、押解,造成严重后果的,追究刑事责任.

　　六、监察室

　　（一）廉政风险点（责任人:分管领导、监察室负责人）

　　1、监督、监察工作不深入、全面,查处违纪违法案件时有为难情绪,不坚决、不彻底（二级预警）；

　　2、原则性不强,责任心不够,在处理相关问题上不全面调查,主观武断,致使处理不客观、不公正（二级预警）；

　　3、纪检监察人员怠于行使职权,不愿管、不敢管,或者对相关问题的处理不公正、不客观（二级预警）；

　　4、接受被监督、监察对象的请客送礼（一级预警）.

　　（二）防控措施

　　1、坚持原则,增强自律意识,带头遵守党的纪律和国家法律法规；

　　2、坚持全面、客观、公正地调查问题,提高责任意识；

　　3、建立和完善监督机制,坚持原则,做遵守党的纪律和国家法律法规的表率.

　　4、提高自身素质,严格制度落实.

　　七、政工科

　　（一）廉政风险点（责任人:分管领导、政工科负责人）

　　1、原则性不强,在干部任用考察工作中隐瞒、回避有关事实（一级预警）；

　　2、违反组织人事纪律,保密意识不强,泄露院党组酝酿、讨论干部任免情况,致使决策被动（一级预警）；

　　3、违反组织人事纪律,招聘过程中,违反规定增设或放宽招聘条件（二级预警）；

　　4、不按程序和要求进行审核,在人事调整、职级晋升、工资晋级等事项上,违反规定给予相关人员方便或设置障碍（二级预警）；

　　5、违反人事及评先考核相关制度,虚报有关立功评先的数据、条件,致使立功评先不准确,影响立功评先工作的公正、公平（二级预警）；

　　（二）防控措施

　　1、坚持原则,严格依照干部选拔任用相关规定实行考察,并将考察结果予以公示,接受群众监督；

　　2、加强组织原则,严格执行保密制度,对未经发布的研究事项,不得擅自泄露；

　　3、加强组织原则,严格按照组织人事制度执行,并按规定进行公开招聘,纪检监督人员全程参与监督；

　　4、加强人事干部职业道德培训,提高责任意识,根据有关文件规定严格准确上报；

　　5、加强组织原则性,坚持民主推荐、民主测评,将立功评先条件进行公示,接受群众监督.

　　八、办公室

　　（一）廉政风险点（责任人:分管领导、办公室负责人）

　　1、工作责任心不强,在文秘、机要工作中存在疏失,文件不能及时上交,会议通知滞后,造成工作效率低下,政令不通（三级预警）；

　　2、在单位公章管理中不负责任,私自乱盖公章及乱开介绍信,影响法院形象,造成不良影响（一级预警）；

　　3、原则性不强,不按规定和程序采购物品,暗箱操作,采购费用高于市场实际价格,或虚报采购、修理等票据报销费用,导致贪污等违法犯罪行为（一级预警）；

　　4、在与相关单位的业务往来或公务接待中,索取或收受回扣,谋取个人好处,发生违法犯罪（一级预警）；

　　5、违犯原则将私人消费在公费中报销,造成违纪行为（二级预警）；

　　6、管理不严,未经同意使用单位设备、物资装备办理私事,影响社会风气,以至违法违纪（一级预警）；

　　7、违反财务管理规定,动用、存放单位资金,发生挪用公款等违纪违法犯罪行为（一级预警）；

　　8、财务管理不规范,致使财务帐目混乱,扣帐凭证不健全,不符合规定,帐目收支不平衡（二级预警）；

　　9、违反车辆管理规定使用警车,产生违纪违法事件（一级预警）；

　　10、不当使用警灯、警报器,开霸王车、特权车,影响社会风气（二级预警）；

　　11、私自复印案卷材料,或违反规定为他人复印案卷材料提供方便,造成审判秘密泄露,或原则性不强,违反规定出借案卷,造成案卷丢失（一级预警）；

　　12、责任心不强,工作不认真,在网络管理方面由于计算机病毒侵袭,造成审判管理网络混乱,影响审判信息的按时录入和点击确认（一级预警）.

　　（二）防控措施

　　1、文秘、机要工作由专人负责,提高工作责任心；

　　2、公章专人负责管理,严格执行公章管理制度；

　　3、严格遵守资产购置和验收等相关规定,认真履行政府采购程序,加强票据审核；

　　4、加强廉政警示教育,规范公务活动制度,严格执行财务管理制度；

　　5、严格报销审核,认真执行财务管理制度；

　　6、认真执行廉政法规,重制度,强监管,严格遵照有关规章制度执行；

　　7、严格资金使用审批制度,认真执行财务管理制度；

　　8、严格遵守财经管理制度,加强业务学习与管理,定期监督检查；

　　9、加强警车管理,严格遵守警车使用的相关规定；

　　10、加强思想教育,严格按照警车、警灯、警报器等使用规定执行；

　　11、提高自律意识,按原则办事,严格遵守案卷出借手续及程序；

　　12、制定网络管理规范制度,定期进行网络检查.

　　九、研究室

　　（一）廉政风险点（责任人:分管领导、研究室负责人）

　　政治觉悟不高,在宣传报道中把关不严、缺乏政治敏感性,造成宣传报道失真等严重问题,影响法院形象,引发社会矛盾（一级预警）.

　　（二）防控措施

　　把好新闻报道审批关,加大对新闻工作人员的教育培训,建立信息宣传审核签发制度.

【篇二】风险点表现形式及防控措施

　　第一条为进一步推进惩防体系建设，有效防范廉政风险，避免发生失职、渎职、不廉洁等问题。根据已确定的廉政风险点，特制定本综合防控措施。

　　第二条制定岗位廉政风险综合防控措施做到六个结合，即与推进党风廉政建设相结合、与全面履职相结合、与落实党风廉政建设责任制相结合、与年度工作重点相结合、与岗位职责相结合，与机制制度建设相结合。

　　1.进一步明确各部门工作职责，明确各部门工作人员岗位职责。

　　2.严格执行各项工作程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行政务公开，认真落实“一岗双责”。

　　3.发挥党支部的战斗堡垒作用、群团组织的桥梁纽带作用、党员干部的先锋模范作用，凝聚人心促发展。

　　4.加强廉政文化建设，按照工作主题化、主题载体化、载体多样化的工作理念，开展结贫思廉、典型导廉、制度强廉、教育倡廉、活动宣廉、谈话促廉等活动，增加廉政文化建设的互动力、感染力、吸引力、渗透力和预警力，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质。

　　5.加强考核，把执行党风廉政建设情况纳入干部职工年终考1

　　核。

　　6.广泛征求意见，每年不定期组织征求群众意见，采取发放意见征求表、设立意见征求箱、召开座谈会等形式，倾听干部职工意见建议，搞好民主测评，修订完善防控措施。

　　7.加强监督，实行内部监督与社会监督相结合。

　　8．发挥制度钢性作用，认真贯彻执行各项规章制度。

　　第三条岗位廉政风险防控措施

　　根据部门主要职能、岗位性质及工作流程，对我院可能存在的岗位廉政风险点实施分级管理，并对领导岗位、中层岗位、重要岗位、普通岗位排查出的风险点制定防控措施：

　　一、思想道德风险点防控措施

　　1、加强教育。采取多种形式进行廉政教育，思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重政治理论和业务知识的学习，不断提高自身综合素质。

　　2、党员干部要牢固树立全心全意为人民服务的宗旨，保持党员先进性；要牢固树立大局意识、责任意识和忧患意识，发扬民族精神、时代精神。

　　二、重点岗位风险点防控措施

　　1、在工程项目建设方面，项目须经党支部研究，决定立项后按照招标程序建设，避免不经批准擅自开工建设的问题发生；施工过程要坚持按建设程序办事，加强项目监管，确保工程质量。

　　2、在政府采购方面，对物品的采购应按照政府招标采购的规定目录、程序实施采购，禁止超预算实施采购；对未纳入政府采购目录的零星物品采购，由办公室组织采购，一般应2人以上，严禁虚开发票，并执行必要的验收程序；对大额度资金支出，须经党支部讨论决定。

　　3、社会各界的爱心捐赠由办公室监督，财务室及时入账，统一支出管理。

　　4、加强对印章印鉴的管理，要严格遵守《印章印鉴使用管理制度》，认真登记，不得出具空白介绍信和不经批准的证明文件。正确使用印章、印纸，确保印章管理安全，防止印章盗用、丢失及损坏。

　　三、中层岗位廉政风险点防控措施

　　1、定期梳理、补充、完善各项规章制度，使各项制度符合工作需要，具有较强的可操作性；加强对规章制度执行情况的监督检查，将执行制度的情况纳入到年底考核之中；对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行提示提醒或告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。

　　2、干部职工的管理应坚持公开、公平、公正原则，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。

　　3、坚持实行党务、政务、财务“三公开”，认真执行“三重一大”事项报告制度。

　　4、单位药品、医疗设备采购时应按照药品采购管理有关制度

　　执行。经办人严禁收受经销商给予的礼金、礼品。

　　四、重要岗位廉政风险点防控措施

　　1、严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，并按照规定要求，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制；遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，在干部考察、任免过程中坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法；严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。

　　2、会计、出纳严格执行《会计人员岗位职责》，结合单位实际，精心制定年度财政预算，确保工作正常运转，认真执行年初的财政预算，不挪用、误用财政资金。杜绝“小金库”、“帐外帐”；按照单位财务管理工作制度办理财务收支业务，按照程序审核账目，做到账目清、财务明；严格落实报销管理制度，严格执行借款、销审批权限和工作流程。

　　3、药品、医疗设备的管理使用做到不浪费和破坏，不将公用药品挪作私用。

　　4、学生生活用品采购、保管、分发遵照“申请、审批、归口购买、专人管理、发放或领用”的原则，并参照财务管理有关制度执行；库存物品要定期盘点，确保帐实相符。

　　5、食堂采购员在采购食品的过程应根据实事求是的原则和最大效益原则，不重复购置，达到少花钱，多办事，办好事的目的。

　　食品分配时，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰，违反规定分配。

　　五、普通岗位廉政风险点防控措施

　　1、办公室对各类档案的管理要严守档案秘密，遵守档案管理制度，防止丢失和损坏；涉密文件收发要严格执行《保密制度》，做到传阅、保管、流转工作过程中的文件安全，不得随意泄露信息；对孤残儿童低保、医保的办理及在校生学平理赔方面严禁漏报、瞒报和挪用公款；爱护、节约公用物品，做到不浪费和破坏公物，不将公用物品挪作私用。

　　2、健全部教师、弃婴室护理员对孤残儿童生活用品及生活费的领取、管理要严格遵守单位相关规章制度，做到不虚报、私拿孩子们的生活用品，不私自挪用学生的生活费。

　　3、严格落实单位《车辆管理制度》，严禁酒后驾车，严禁虚报油费、公车私用。

　　第四条岗位廉政风险点防控需要一个不断完善的过程，各部门要结合工作特点和岗位性质，及时提出意见建议，不断修正廉政风险点防控措施的内容。

　　第五条岗位廉政风险点防控措施每年初结合工作要点和上年度廉政风险防范情况开展一次，确定年度防控重点，明确任务分解。

【篇三】风险点表现形式及防控措施

　　一、廉政风险点

　　1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。

　　2、检查时接受被检单位吃请。

　　3、对检查对象索要财物。

　　4、公车私用。

　　二、防控措施

　　1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下发限期整改通知，避免讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象发生。

　　2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。

　　3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。

　　4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶员根据安排的出车任务如实填写<建管中心公务车使用单>(出车事由、地

【篇四】风险点表现形式及防控措施

　　为深入推进惩防腐败体系建设，建立健全重点领域廉政风险防控管理长效机制，增强预防腐败工作实效性，按照市局印发《全市公安机关开展廉政风险防控管理工作实施方案》的工作安排，结合回民区公安分局工作实际，决定在分局开展廉政风险防控管理工作，特制定本方案。

　　一、指导思想

　　以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大精神，按照中央纪委十九届二次全会、自治区纪委十届四次全会、市纪委十二届四次全会和公安部、自治区公安厅、呼市公安局党风廉政建设电视电话会议的部署，增强“四个意识”，坚定“四个自信”，以制约和监督权力为核心，以健全制度、强化管理、规范权力运行为重点，以提高制度执行力为抓手，紧密结合分局工作实际，构建内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的廉政风险防控机制。

　　二、工作任务

　　(一)建立健全反腐倡廉教育长效机制。把教育作为廉政风险防控的第一道防线，增强教育的针对性、有效性，建立工作机制确保分局各单位经常受到廉政教育。对领导班子，特别是基层单位领导，要利用民主生活会、中心组学习等开展廉政教育，并作为思想政治建设的一项重要内容。针对不同级别、不同岗位领导干部所面临的廉政风险，要分层分岗开展行之有效的示范教育、警示教育和岗位廉政风险教育。要把《中国共产党廉洁自律准则》等知识纳入分局干部教育培训计划，纳入干部竞争上岗聘任的考核中，实现廉政教育的制度化、规范化、常态化。

　　(二)加强规范权力运行的制度建设。按照市委、市政府及市局关于规范权力运行制度建设的部署，结合分局开展的各项集中专项整治工作，推进重点领域廉政风险防控管理制度建设。要以加强反腐倡廉教育制度、监督制度、预防制度、惩治制度建设为主要内容，逐步建成科学合理、有效管用的党风廉政建设和反腐败制度体系。对分局各单位工作中具有执法权、管理权和审批权的廉政风险防控重点岗位及人员，坚持“一项权力建立一项制度”的原则，做到权力运行到哪里，制度管到哪里。要把抓制度的执行贯穿于制度建设的始终，提高制度执行力，发挥制度在廉政风险防控管理中的保障作用。

　　(三)强化对权力运行的管理和监督。通过强化管理措施，改进管理办法，丰富管理手段，健全权力运行的监控机制，堵塞权力运行的漏洞，有效地防控廉政风险。实施廉政风险防控机制建设，要运用现代管理学的理念和方法，着重围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合分局工作实际，突出重点岗位和风险人群，认真查找干部在思想意识、岗位职责、业务环节、制度机制和外部环境等方面可能发生违反廉政行为的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，通过制定方案、贯彻执行、检查考核等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。

　　三、组织机构

　　为保证廉政风险防控管理工作有序推进、取得实效，回民区公安分局党委成立了廉政风险防控管理工作领导小组。

　　四、工作步骤

　　第一阶段动员部署

　　分局各单位结合自身实际，按照分局党委部署廉政风险防控管理的实施方案要求，对全体民警(含辅警)进行思想发动，讲清廉政风险防控管理工作的主要精神和基本内容，教育引导全体民警牢固树立廉政风险意识，自觉参与到廉政风险防控管理工作中来，主动查找廉政风险点，有针对性地制定防控措施。

　　(一)明确任务。分局各单位在认真学习的基础上，确定本单位廉政风险防控机制建设的主要任务和推进措施。并在一定范围内征求意见，使任务措施更加符合实际，更加具有操作性。

　　(二)贯彻部署。分局各单位要召开廉政风险防控机制建设专题会议并进行动员部署，阐明加强廉政风险防控机制建设的重要意义，就防控廉政风险要解决的突出问题、每个阶段完成的任务等提出严格要求，防止形式主义、“走过场”，确保廉政风险防控机制建设扎实、有序推进。

　　第二阶段排查廉政风险

　　分局各单位结合本单位实际，组织全体民警(含辅警)采取自上而下和自下而上相结合的方式以及自己找、领导提、群众帮等办法，把各岗位存在的廉政风险查清找准，为制定廉政风险防控措施提供依据、打好基础。

　　(一)查找风险。一是查找岗位风险。分局各单位组织全体民警(含辅警)结合岗位职责查找在思想意识、业务环节、制度机制、外部环境等方面存在或潜在的风险因素、风险点及主要表现形式。二是查找全局风险。重点查找领导班子“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用)议事决策以及行政管理中容易产生腐败行为的风险因素、风险点和表现形式。

　　(二)认真审核，确定风险等级。对查找出的廉政风险，要组织专门人员进行审核把关，确保廉政风险查清找准。经过确认的廉政风险，要按风险发生几率和危害程度制定本单位的廉政风险等级标准，作为评定风险岗位和风险人员的依据。在廉政风险确认和风险等级评定中，各单位要广泛征求各方面意见，进行认真研究分析。确认的廉政风险和评定的风险等级情况要上报分局纪委进行审核。

　　第三阶段制定防控措施

　　分局各单位要针对查找的廉政风险，进行深入分析和研究论证，按照“岗位定措施、单位定制度”的基本要求，从加强教育、明晰职责、优化流程、完善制度、强化监督等方面制定廉政风险防控措施。

　　(一)明晰岗位职责。以解决岗位职责不清、岗位权限界定不准、履行岗位职责缺乏监督制约、对失责行为追究不严等问题为重点，从制度建设入手进行清权确权，制定整改措施，深入抓好规范权力运行的制度建设，促进依法履职，规范行政，正确行使职权。

　　(二)优化工作流程。以解决权力运行缺乏制约、公开透明度不强、行政效率低下等问题为重点，对现有的工作程序、业务流程、管理方式进行认真梳理，重点对正确行使行政执法权、行政处罚权、行政审批权等改进工作流程，制作工作流程图，促进行政权力规范、高效、公开运行。

　　(三)推进体制创新。属于体制机制不健全导致的廉政风险，要解放思想、勇于探索，积极推进体制改革和机制创新，从根本上防控廉政风险。

　　(四)进行廉政风险教育。通过学习违法违纪案例、收看警示教育片等方式，帮助领导干部和广大民警充分认识到廉政风险随时在身边存在，引导大家牢固树立风险意识，自觉做好廉政风险防控管理。

　　第四阶段落实提高

　　分局各单位要把制度落实贯彻于廉政风险防控机制建设的全过程，坚持边查找边落实。在执行中发现问题，及时提出完善意见，不断提高制度建设水平。特别要重点抓好已经建立的规范权力运行制度的执行，通过制度的执行形成防控廉政风险的机制。

　　(一)明确责任。分局主要领导要对落实防控廉政风险的制度措施总负责，领导班子成员对分管单位负责，主要领导要做到亲自部署、亲自督促检查。同时要落实分局各单位主要领导责任，建立奖惩机制，对廉政风险防控机制建设成效显著的单位、个人予以表彰;对防控措施落实不到位、导致发生违纪违法案件的，要追究相关领导的责任。

　　(二)建立考核机制。通过定期自查、分局检查、社会评议等方式，对廉政风险防控机制建设工作进行考核。廉政风险防控机制建设作为分局纪律作风整治的一项重要工作，已纳入年终目标考核。

　　(三)专题报告。分局各单位要把廉政风险防控机制建设作为执行党风廉政建设和反腐败工作的重要内容统筹推进，一并落实。要将工作开展情况形成报告，与排查出的廉政风险点及对应的防控措施于12月5日前一并报送分局纪委办公室。

　　五、工作方法

　　(一)个人岗位风险排查方法

　　主要从岗位职责、工作流程、制度机制等方面排查可能存在的廉政风险。

　　1、理清职责权限。按照工作分工，逐项列出个人岗位的主要职责权限及工作流程.

　　2、查找廉政风险。采取“自己找、群众帮、领导提”的办法，找出在履行职责过程中可能发生的风险环节及表现形式。

　　3、自评风险等级。按照风险发生的几率及可能造成的危害程度，提出风险等级(一般分为高、中、低三个等级)意见。

　　4、提出防控措施。根据风险排查情况，提出具体防控措施。

　　5、填报自查表格。根据个人自查情况，填写《个人岗位廉政风险自查表》，报本单位主管领导审核。

　　(二)各单位风险排查方法

　　主要从工作流程、制度机制、外部环境等方面排查可能存在的廉政风险。

　　1、梳理职责权限。在个人自查的基础上，梳理本单位重点岗位的主要职责权限及工作流程。

　　2、分析排查风险。根据梳理情况，分析查找履行职责过程中容易发生违纪违法问题的风险环节及表现形式，提出风险等级(一般分为高、中、低三个等级)意见。

　　3、研究防控措施。针对查找出来的廉政风险，研究提出防控措施。

　　4、研制有关图表。各单位填写《单位廉政风险排查表》。

　　在形成上述材料的过程中，要采取多种形式认真研究讨论，广泛征求意见，并报本单位主要领导审定。

　　(三)分局风险排查方法

　　重点围绕“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用)以及行政审批、执法办案等关键环节，从工作流程、制度机制、队伍管理、外部环境等方面排查可能存在的廉政风险。

　　1、汇总职责权限。汇总分析内设机构梳理职权的情况，列出分局重点部门的主要职权及关键环节的工作流程。

　　2、查找界定风险。结合内设机构风险排查情况，分析查找权力运行过程中容易发生违纪违法问题的风险环节及风险表现形式，确定风险等级(一般分为高、中、低三个等级)。

　　3、制定防控措施。根据风险排查情况，仔细查找在规章制度、办事程序、队伍管理和监督制约等方面存在的缺陷和漏洞，研究制定防控措施。

　　4、整理排查材料。经过充分论证撰写廉政风险点排查报告。

　　在形成上述材料的过程中，要采取多种形式认真研究讨论，具体排查方式参照《排查廉政风险主要内容》，在充分排查的基础上要广泛征求意见，并召开党委会研究确定。

　　六、工作要求

　　(一)加强领导，落实责任。分局将把开展廉政风险防控机制建设工作作为一项重大政治任务，列入领导班子的重要议事日程，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。分局廉政风险防范管理工作由纪委牵头，各单位具体落实，纪委负责汇总。分局各单位一把手是第一责任人，要严格按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身廉政风险防控机制建设，确保预防腐败各项要求落到实处。

　　(二)突出重点，注重实效。分局各单位要确定重点岗位和重要环节，突出抓好拥有执法权、处罚权、审批权等关键岗位，着力解决本单位涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点等问题，努力把廉政风险防控机制建设融入到各项业务工作的全过程。各单位推进廉政风险防控机制建设要积极稳妥、循序渐进，坚持长远目标与阶段性目标相结合，坚持整体推进与重点突破相结合，做到扎实有效推进。

　　(三)加强监督，确保质量。分局纪委要认真履行职责，充分发挥组织协调作用，加强监督检查，以党风廉政建设责任制考评为抓手，督促各单位抓好廉政风险防控机制建设各个阶段、各个环节工作的落实，确保廉政风险防控机制建设工作取得实效。

【篇五】风险点表现形式及防控措施

　　外部环境：

　　1、风险点：社会交往不注意把握分寸，容易造成不良影响。防控措施：提高交友标准，注意时间和场合。

　　2、风险点：不能很好地抵御市场经济的冲击，受“人情关”、“金钱关”的困扰，不能正确把握自己，违背原则办事。防控措施：树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观，正确处理好工作与个人之间的关系，自觉抵御市场经济和人为因素冲击。

　　3、风险点：人情关系复杂，处理人情与权力关系不恰当，可能违反政策规定，造成工作失误。防控措施：严格执行制度，坚持大事讲原则，小事讲风格。正确对待工作和人情之间的关系，不循私枉法，不优亲厚友。

　　4、风险点：在日常管理工作中接受亲朋好友或关系户的说情和吃请的风险。防控措施：加强学习，提高理论水平，加大矛盾纠纷调处力度，加强自律，并自觉接受党员干部、群众监督。

　　5、风险点：亲属鼓动违法乱纪，干涉日常工作事务。防控措施：严格遵守《廉政准则》，自觉接受各级组织和人民群众的监督。

　　6、风险点：八小时以外生活情趣随波逐流。防控措施：提高自律意识，树立正确的人生观、价值观，自觉接受群众监督。

　　7、风险点：在公务接待中可能存在铺张浪费的风险。防控措施：严格按照接待标准，不搞特殊化。思想道德：

　　1、风险点：不加强学习，不用政治理论武装头脑；防控措施：加强政治理论学习，时刻保持清醒的头脑。

　　2、、风险点：不认真贯彻落实上级党委的决策决议。防控措施：讲政治、顾大局，思想上与上级保持高度一致，严格执行上级政策，不阳奉阴违、不搞阴谋诡计。

　　3、、风险点：以工作忙为借口，不爱加强学习，尤其是政治理论学习。防控措施：每天安排一个小时的政治理论学习时间，不因工作忙而忽略。

　　4、、风险点：遇事退缩，不敢承担责任，存在事不关己高高挂起思想，对身边的事不关心，不过问。防控措施：增强责任心，始终保持向上的工作激-情，敢于面对各种困难和风险，遇事敢担当，不退缩。

　　5、风险点：放松政治理论学习，理想信念动摇，世界观、人生观发生偏差。防控措施：加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力。

　　6、风险点：忽视党风廉政建设，廉政自律意识不强，出现违规违纪行为风险。防控措施：认真履行“一岗双责”，牢固树立廉洁勤政意识，坚守廉政防线。

　　7、风险点：在工作中可能存在利用职权或职务上的影响为自己、亲属、朋友谋取不正当利益的风险。防控措施：加强学习教育，正确行使权力，严格遵守《廉政准则》，定期报告个人有关事项，自觉接受各级组织和人民群众的监督。

　　8、风险点：工作作风漂浮，不深入基层，容易造成形式主义。防控措施：坚持“一线工作法”，干部在一线工作，责任在一线落实，效果在一线实现。

　　9、风险点：弄虚作假，以权谋私，利用手中的权利索要或收受他人好处，为他人谋取私利。防控措施：认真执行廉洁自律规定，严于律已，以身作则，坚持民-主集中制，严格监督管理，严格执行个人重大事项报告制度。

　　制度机制：

　　1、风险点：在制度的执行过程中，发现有些制度订立不够科学严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其修改、补充和完善，可能造成工作中管理偏差。防控措施：根据工作需要，定期梳理、完善各项规章制度。逐步实现各形成按制度办事的行为规范。

　　2、风险点：落实党风廉政责任制不够，廉洁自律要求不严。防控措施：提高思想认识，从严要求自己

　　3、风险点：对规章管理制度执行不力。防控措施：认真贯彻执行有关规定。

　　4、风险点：对已订立的制度监督检查不够，可能导致制度不能得有到效落实，不能充分发挥应有的作用。防控措施：加强对规章制度执行情况的检查、监督。对不能严格按规章制度办事的责任人，依法依纪追究

　　相关责任。

　　岗位职责及业务流程：

　　党政办：

　　风险点：1、对公章管理不按规定操作、提供虚假证明的风险。

　　2、收文传阅、发文不及时不合规的风险。办文上，存在工作马虎，不注意细节，存在工作材料质量不高的风险。

　　3、档案及会议记录管理不严格，造成文件丢失和泄密的风险。

　　4、办公用品采购不按程序操作，管理过程中违规领用和发放的风险。

　　5、公用资产安全管理不力，挤占挪用。

　　6、公务接待和公务车辆使用上，不坚持按章办事，存在违规超标接待和公车私用的风险。防控措施：1、建立公章管理、登记台账。

【篇六】风险点表现形式及防控措施

　　为完善企业廉政风险防控体系建设，进一步加强和规范权力运行，在源头上预防和遏制腐败的发生，近日，江南公司纪委结合公司实际，制定并下发了第二批廉政风险点及防控措施。

　　公司高度重视廉政风险防控工作，在公司内部持续开展廉政风险点的梳理和排查工作。自去年10月以来，公司开展了第二次廉政风险点排查，努力实现机关和基层单位廉政风险防控“全覆盖”。经过深入调研和征求相关单位、部门的意见，公司廉政风险防控工作取得了阶段性成果，并在此基础上最终形成公司第二批廉政风险点防控手册。

　　手册在各单位、各部门的共同参与下，按照干部廉洁从业“五条红线”、干部作风建设“十项禁令”的要求，在梳理、明晰部门和岗位职责以及业务流程的基础上，依据公司标准化管理手册，围绕重点领域和关键环节，抓住人、财、物、项目管理等权力运行的关键岗位，推出第二批廉政风险点及防控措施。手册明确了风险点所涉对象、表现形式、风险等级，确定了风险点的责任主体、责任追究、防控措施及级别，共计排查出10项廉政风险点，29个关键环节，制定出82条防控措施。

　　此次手册的出台，对公司进一步完善防控措施，防范廉政风险，落实“两个责任”，推动全面从严治党向基层延伸、向纵深发展具有重要的意义。公司要求各单位、各部门组织相关人员进行学习并参照执行，公司纪检监察部将不定期地就措施落实情况，开展相应的检查工作，做到关口前移，全面掌握风险点情况，对特殊岗位人员、风险岗位人员、容易出问题的重点人员予以特别关注，对存在的问题做到早发现、早解决、早处置。

【篇七】风险点表现形式及防控措施

　　一、思想道德风险

　　1．主要表现：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，作风漂浮、脱离实际，因循守旧、形式主义，以权谋私、独断专行等。

　　2．防控措施：

　　（1）建立廉政谈话机制。按照风险岗位的三个等级进行：三级风险岗位的工作人员谈话，局机关由科室负责人进行，学校由校务成员负责；二级风险岗位的工作人员，机关由局分管领导谈话，学校（单位）由主要负责人负责，纪检人员可参加；一级风险岗位的工作人员由局主要负责人谈，分管领导和纪检负责人可参加。下属单位人员较多的，可以集体谈话形式进行。廉政谈话每年至少进行两次，对存在苗头性、倾向性问题的，要及时进行谈话。谈话情况要进行书面登记以备查。

　　（2）建立警示教育机制。可采取单位领导作廉政报告、到廉政教育基地参观、参加相关职务犯罪案件庭审旁听、前往法纪教育基地（监狱）接受警示教育、邀请有关领导和专家上廉政课等形式，对干部职工进行经常性的廉政教育，使干部教师思想上时刻绷紧反腐倡廉这跟弦，形式可以多样，重在实效。

　　（3）加强人文关怀。充分发挥党组织、工会、共青团、妇联（女职委）的作用，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助干部教师，开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，营造良好的廉政文化氛围。

　　（4）加强日常工作生活的监督，通过民-主生活会、述职述廉、民-主评议等方式，提高党员干部教师的依法行政水平、工作效率和服务质量。

　　二、制度机制风险

　　1．主要表现：未能根据改革发展和党风廉政建设形势需要，及时完善和执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。

　　2．防控措施：

　　（1）定期梳理完善各项制度，增强可操作性，实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。

　　（2）监督各项工作的决策和执行程序，建立综合监督机制。

　　三、岗位职责风险

　　1．主要表现：不履行"一岗双责"，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，收受礼金、礼券、礼品等受贿行为；违反民-主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等。

　　2．防控措施：

　　（1）建立制度防范机制。对涉及班子成员的重点廉政风险岗位关键是要在建立健全民-主决策、集体决策、阳光决策等方面下功夫，严格

　　执行重要事项议事规则、政务（校务）公开等制度；对涉及中层干部的重点廉政风险岗位，关键是要在规范自由裁量权、完善内部管理、相互制约上下功夫。

　　（2）严格落实招生、教育收费、财务审批、物质采购、工程建设管理等政策规定。

　　（3）全程监督干部选拔任用、教师招聘、调动等工作，确保各项工作的公开、公平、公正性。

　　（4）加强对重点岗位工作流程管理、日常监督。

　　（5）公示风险岗位及防控措施。各学校（单位）要对确定的岗位廉政风险点进行汇总，认真填写《学校（单位）廉政风险防控登记表》，并通过上墙、局域网等方式公开。

　　（6）建立监督检查机制。廉政风险防范工作重在制度的落实执行，局党委一年至少一次对本系统的制度执行情况进行监督检查，对不执行制度的行为要批评指出，因不执行制度而造成不良后果的，要对有关人员给予相应处理。每年年终，重点风险岗位开展述廉评廉活动，除本学校（单位）干部职工外，邀请管理服务对象代表参加。

【篇八】风险点表现形式及防控措施

　　一、思想道德风险

　　1．主要表现：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，作风漂浮、脱离实际，因循守旧、形式主义，以权谋私、独断专行等。

　　2．防控措施：

　　（1）建立廉政谈话机制。按照风险岗位的三个等级进行：三级风险岗位的工作人员谈话，局机关由科室负责人进行，学校由校务成员负责；二级风险岗位的工作人员，机关由局分管领导谈话，学校（单位）由主要负责人负责，纪检人员可参加；一级风险岗位的工作人员由局主要负责人谈，分管领导和纪检负责人可参加。下属单位人员较多的，可以集体谈话形式进行。廉政谈话每年至少进行两次，对存在苗头性、倾向性问题的，要及时进行谈话。谈话情况要进行书面登记以备查。

　　（2）建立警示教育机制。可采取单位领导作廉政报告、到廉政教育基地参观、参加相关职务犯罪案件庭审旁听、前往法纪教育基地（监狱）接受警示教育、邀请有关领导和专家上廉政课等形式，对干部职工进行经常性的廉政教育，使干部教师思想上时刻绷紧反腐倡廉这跟弦，形式可以多样，重在实效。

　　（3）加强人文关怀。充分发挥党组织、工会、共青团、妇联（女职委）的作用，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助干部教

　　师，开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，营造良好的`廉政文化氛围。

　　（4）加强日常工作生活的监督，通过民主生活会、述职述廉、民主评议等方式，提高党员干部教师的依法行政水平、工作效率和服务质量。

　　二、制度机制风险

　　1．主要表现：未能根据改革发展和党风廉政建设形势需要，及时完善和执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。

　　2．防控措施：

　　（1）定期梳理完善各项制度，增强可操作性，实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。

　　（2）监督各项工作的决策和执行程序，建立综合监督机制。

　　三、岗位职责风险

　　1．主要表现：不履行"一岗双责"，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，收受礼金、礼券、礼品等受贿行为；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等。

　　2．防控措施：

　　（1）建立制度防范机制。对涉及班子成员的重点廉政风险岗位关键是要在建立健全民主决策、集体决策、阳光决策等方面下功夫，严格

　　执行重要事项议事规则、政务（校务）公开等制度；对涉及中层干部的重点廉政风险岗位，关键是要在规范自由裁量权、完善内部管理、相互制约上下功夫。

　　（2）严格落实招生、教育收费、财务审批、物质采购、工程建设管理等政策规定。

　　（3）全程监督干部选拔任用、教师招聘、调动等工作，确保各项工作的公开、公平、公正性。

　　（4）加强对重点岗位工作流程管理、日常监督。

　　（5）公示风险岗位及防控措施。各学校（单位）要对确定的岗位廉政风险点进行汇总，认真填写《学校（单位）廉政风险防控登记表》，并通过上墙、局域网等方式公开。

　　（6）建立监督检查机制。廉政风险防范工作重在制度的落实执行，局党委一年至少一次对本系统的制度执行情况进行监督检查，对不执行制度的行为要批评指出，因不执行制度而造成不良后果的，要对有关人员给予相应处理。每年年终，重点风险岗位开展述廉评廉活动，除本学校（单位）干部职工外，邀请管理服务对象代表参加。

【篇九】风险点表现形式及防控措施

　　为完善企业廉政风险防控体系建设，进一步加强和规范权力运行，在源头上预防和遏制腐败的发生，近日，江南公司纪委结合公司实际，制定并下发了第二批廉政风险点及防控措施。

　　公司高度重视廉政风险防控工作，在公司内部持续开展廉政风险点的梳理和排查工作。自去年10月以来，公司开展了第二次廉政风险点排查，努力实现机关和基层单位廉政风险防控“全覆盖”。经过深入调研和征求相关单位、部门的意见，公司廉政风险防控工作取得了阶段性成果，并在此基础上最终形成公司第二批廉政风险点防控手册。

　　手册在各单位、各部门的共同参与下，按照干部廉洁从业“五条红线”、干部作风建设“十项禁令”的要求，在梳理、明晰部门和岗位职责以及业务流程的基础上，依据公司标准化管理手册，围绕重点领域和关键环节，抓住人、财、物、项目管理等权力运行的关键岗位，推出第二批廉政风险点及防控措施。手册明确了风险点所涉对象、表现形式、风险等级，确定了风险点的责任主体、责任追究、防控措施及级别，共计排查出10项廉政风险点，29个关键环节，制定出82条防控措施。

　　此次手册的出台，对公司进一步完善防控措施，防范廉政风险，落实“两个责任”，推动全面从严治党向基层延伸、向纵深发展具有重要的意义。公司要求各单位、各部门组织相关人员进行学习并参照执行，公司纪检监察部将不定期地就措施落实情况，开展相应的检查工作，做到关口前移，全面掌握风险点情况，对特殊岗位人员、风险岗位人员、容易出问题的重点人员予以特别关注，对存在的问题做到早发现、早解决、早处置。

【篇十】风险点表现形式及防控措施

　　一、思想道德风险

　　1．主要表现：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，作风漂浮、脱离实际，因循守旧、形式主义，以权谋私、独断专行等。

　　2．防控措施：

　　（1）建立廉政谈话机制。按照风险岗位的三个等级进行：三级风险岗位的工作人员谈话，局机关由科室负责人进行，学校由校务成员负责；二级风险岗位的工作人员，机关由局分管领导谈话，学校（单位）由主要负责人负责，纪检人员可参加；一级风险岗位的工作人员由局主要负责人谈，分管领导和纪检负责人可参加。下属单位人员较多的，可以集体谈话形式进行。廉政谈话每年至少进行两次，对存在苗头性、倾向性问题的，要及时进行谈话。谈话情况要进行书面登记以备查。

　　（2）建立警示教育机制。可采取单位领导作廉政报告、到廉政教育基地参观、参加相关职务犯罪案件庭审旁听、前往法纪教育基地（监狱）接受警示教育、邀请有关领导和专家上廉政课等形式，对干部职工进行经常性的廉政教育，使干部教师思想上时刻绷紧反腐倡廉这跟弦，形式可以多样，重在实效。

　　（3）加强人文关怀。充分发挥党组织、工会、共青团、妇联（女职委）的作用，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助干部教

　　师，开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，营造良好的`廉政文化氛围。

　　（4）加强日常工作生活的监督，通过民主生活会、述职述廉、民主评议等方式，提高党员干部教师的依法行政水平、工作效率和服务质量。

　　二、制度机制风险

　　1．主要表现：未能根据改革发展和党风廉政建设形势需要，及时完善和执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。

　　2．防控措施：

　　（1）定期梳理完善各项制度，增强可操作性，实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。

　　（2）监督各项工作的决策和执行程序，建立综合监督机制。

　　三、岗位职责风险

　　1．主要表现：不履行"一岗双责"，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，收受礼金、礼券、礼品等受贿行为；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等。

　　2．防控措施：

　　（1）建立制度防范机制。对涉及班子成员的重点廉政风险岗位关键是要在建立健全民主决策、集体决策、阳光决策等方面下功夫，严格

　　执行重要事项议事规则、政务（校务）公开等制度；对涉及中层干部的重点廉政风险岗位，关键是要在规范自由裁量权、完善内部管理、相互制约上下功夫。

　　（2）严格落实招生、教育收费、财务审批、物质采购、工程建设管理等政策规定。

　　（3）全程监督干部选拔任用、教师招聘、调动等工作，确保各项工作的公开、公平、公正性。

　　（4）加强对重点岗位工作流程管理、日常监督。

　　（5）公示风险岗位及防控措施。各学校（单位）要对确定的岗位廉政风险点进行汇总，认真填写《学校（单位）廉政风险防控登记表》，并通过上墙、局域网等方式公开。

　　（6）建立监督检查机制。廉政风险防范工作重在制度的落实执行，局党委一年至少一次对本系统的制度执行情况进行监督检查，对不执行制度的行为要批评指出，因不执行制度而造成不良后果的，要对有关人员给予相应处理。每年年终，重点风险岗位开展述廉评廉活动，除本学校（单位）干部职工外，邀请管理服务对象代表参加。

【篇十一】风险点表现形式及防控措施

　　为切实防范经办风险，确保社保基金安全，我局本着“问题导向”和准确及时规范办理社保业务的原则，特制订本实施方案。本实施方案是我局既有业务经办规程和管理制度的细化补充，同时也是对照省人社厅、市社保局印发的《社会保险经办风险管理专项行动实施方案》以及相应的评估检查指标体系，在自查以及市社保局检查和市县人社行政部门开展现场基金监督检查的基础上，制定的整改方案。本方案针对经办工作中的一些制度性规定，在原有经办规程和管理制度中未述及的，即为特别规定，全局职工必须遵守。原有经办管理规定与本方案特别规定有冲突的，以本文为准。

　　一、明确经办风险防控管理机构及其职责

　　成立县社会保险局经办风险防控领导组，局长任组长，分管稽核工作的副局长为副组长，各股室负责人为成员。领导组办公室设在稽核信息股，稽核信息股副股长同志任办公室主任，负责领导小组日常事务工作。

　　经办风险防控领导组不定期听取稽核信息股的工作汇报，研究议定有关经办风险防控事项，议定事项以会议纪要形式印发全局执行。稽核信息股每年至少要对各股室、各业务经办环节执行内控制度和经办规程的情况进行一次例行检查，发现问题及时报告，并提出加强风险管控的建议意见。

　　二、完善业务经办岗位制约机制，严格系统授权管理

　　1.结合“综合柜员制”上线运行，及时调整行政后勤、财务以及业务岗位设置，按照不相容岗位不得兼任的原则，坚决做到初审与复核、业务与财务、业务与档案、财务与档案、业务与稽核、稽核与财务、系统管理与业务、出纳与会计岗位分离。

　　2.2021年3月25日以前，对信息系统操作权限配置进行一次清理，一律实行实名制（身份证号登录）授权，待“综合柜员制”上线运行后按照新的经办规程再次进行操作权限配置调整。今后，凡工作人员操作权限调整，须由股室负责人提出，经分管局领导签注意见后，系统管理员方可办理。新入职职工必须签订授权责任书方可上机操作。系统管理员要管好授权的纸质档案资料，以备各级检查和追责。

　　3.为适应窗口服务工作，本着效率优先的原则，对窗口工作人员以及内部业务审核人员可以按照ab角的模式收于相同操作权限，但统一经办人不得越权进行复核操作，凡需提请后台审批以及二级以上复核岗审核的系统操作必须及时提交，越权经办即违规。

　　三、业务运行各环节风险防控的整改工作要求

　　1.在经办系统未扫描收存电子档案的情况下，凡涉及变更参保登记信息、参保缴费信息维护等验证原件的系统操作业务，必须收存纸质资料（原件或验证后的复印件）。为避免业务佐证材料分散保管乃至发生遗失，纸质资料须随经办流程运转，每笔业务的纸质资料按照办结岗位的股室归属由各股室安排专人保管，定期归档。待“电子档案”上线运行后，所有业务必须的纸质表单和核心证明材料一律实行扫描上网在线运转，经窗口前台验证收录的纸质档案材料，由专职档案人员定期收集核对整理归档馆藏。

　　2.财务与征缴业务按月对账后经办人必须签字确认，发现问题应及时处理，财务和业务签名手续不完善的征缴收入，基金会计不得入账，并要及时报告主管领导。

　　3.从2021年起，于每年或次年初以普发公函、公告以及群发短信等形式，直接告知或提醒参保单位和参保群众主动上网查询参保缴费情况，开展互动对账。此项工作由征缴股负责。

　　4.财务人员编制存款余额调节表须随附银行对账单，尽可能杜绝和减少产生收入户跨年未达账。

　　四、不断完善落实风险控制管理制度

　　1.“综合柜员制”上线运行后，要根据业务经办流程重塑和岗位设置调整的实际，切实梳理业务经办风险点，进一步清理修订各项内控管理制度，适时将一些需要全体职工熟知并遵照执行的风控管理重要规程规定汇编成册。

　　2.加强和充实稽核工作力量，增强风控管理工作的前瞻性和计划性。要有组织、有计划地开展征缴稽核和内控检查工作，及时受理并处理各类社保投诉和举报，做到业务经办及时、准确、规范，有据可查，有迹可循；稽核内审工作要有台账记录。

【篇十二】风险点表现形式及防控措施

　　第一条为进一步推进惩防体系建设，有效防范廉政风险，避免发生失职、渎职、不廉洁等问题。根据已确定的廉政风险点，特制定本综合防控措施。

　　第二条制定岗位廉政风险综合防控措施做到六个结合，即与推进党风廉政建设相结合、与全面履职相结合、与落实党风廉政建设责任制相结合、与年度工作重点相结合、与岗位职责相结合，与机制制度建设相结合。

　　1.进一步明确各部门工作职责，明确各部门工作人员岗位职责。

　　2.严格执行各项工作程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行政务公开，认真落实“一岗双责”。

　　3.发挥党支部的战斗堡垒作用、群团组织的桥梁纽带作用、党员干部的先锋模范作用，凝聚人心促发展。

　　4.加强廉政文化建设，按照工作主题化、主题载体化、载体多样化的工作理念，开展结贫思廉、典型导廉、制度强廉、教育倡廉、活动宣廉、谈话促廉等活动，增加廉政文化建设的互动力、感染力、吸引力、渗透力和预警力，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质。

　　5.加强考核，把执行党风廉政建设情况纳入干部职工年终考考核。

　　6.广泛征求意见，每年不定期组织征求群众意见，采取发放意见征求表、设立意见征求箱、召开座谈会等形式，倾听干部职工意见建议，搞好民主测评，修订完善防控措施。

　　7.加强监督，实行内部监督与社会监督相结合。

　　8．发挥制度钢性作用，认真贯彻执行各项规章制度。

　　第三条岗位廉政风险防控措施

　　根据部门主要职能、岗位性质及工作流程，对我院可能存在的岗位廉政风险点实施分级管理，并对领导岗位、中层岗位、重要岗位、普通岗位排查出的风险点制定防控措施：

　　一、思想道德风险点防控措施

　　1、加强教育。采取多种形式进行廉政教育，思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重政治理论和业务知识的学习，不断提高自身综合素质。

　　2、党员干部要牢固树立全心全意为人民服务的宗旨，保持党员先进性；要牢固树立大局意识、责任意识和忧患意识，发扬民族精神、时代精神。

　　二、重点岗位风险点防控措施

　　1、在工程项目建设方面，项目须经党支部研究，决定立项后按照招标程序建设，避免不经批准擅自开工建设的问题发生；施工过程要坚持按建设程序办事，加强项目监管，确保工程质量。

　　2、在政府采购方面，对物品的采购应按照政府招标采购的规定目录、程序实施采购，禁止超预算实施采购；对未纳入政府采购目录的零星物品采购，由办公室组织采购，一般应2人以上，严禁虚开发票，并执行必要的验收程序；对大额度资金支出，须经党支部讨论决定。

　　3、社会各界的爱心捐赠由办公室监督，财务室及时入账，统一支出管理。

　　4、加强对印章印鉴的管理，要严格遵守《印章印鉴使用管理制度》，认真登记，不得出具空白介绍信和不经批准的证明文件。正确使用印章、印纸，确保印章管理安全，防止印章盗用、丢失及损坏。

　　三、中层岗位廉政风险点防控措施

　　1、定期梳理、补充、完善各项规章制度，使各项制度符合工作需要，具有较强的可操作性；加强对规章制度执行情况的监督检查，将执行制度的情况纳入到年底考核之中；对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行提示提醒或告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。

　　2、干部职工的管理应坚持公开、公平、公正原则，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。

　　3、坚持实行党务、政务、财务“三公开”，认真执行“三重一大”事项报告制度。

　　4、单位药品、医疗设备采购时应按照药品采购管理有关制度执行。经办人严禁收受经销商给予的礼金、礼品。

　　四、重要岗位廉政风险点防控措施

　　1、严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，并按照规定要求，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制；遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，在干部考察、任免过程中坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法；严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。

　　2、会计、出纳严格执行《会计人员岗位职责》，结合单位实际，精心制定年度财政预算，确保工作正常运转，认真执行年初的财政预算，不挪用、误用财政资金。杜绝“小金库”、“帐外帐”；按照单位财务管理工作制度办理财务收支业务，按照程序审核账目，做到账目清、财务明；严格落实报销管理制度，严格执行借款、销审批权限和工作流程。

　　3、药品、医疗设备的管理使用做到不浪费和破坏，不将公用药品挪作私用。

　　4、学生生活用品采购、保管、分发遵照“申请、审批、归口购买、专人管理、发放或领用”的原则，并参照财务管理有关制度执行；库存物品要定期盘点，确保帐实相符。

　　5、食堂采购员在采购食品的过程应根据实事求是的原则和最大效益原则，不重复购置，达到少花钱，多办事，办好事的目的。

　　食品分配时，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰，违反规定分配。

【篇十三】风险点表现形式及防控措施

　　在廉政风险点建设工作开展的第二阶段，通过个人自查、同事互查、领导帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点共10条，分别为思想道德风险点和岗位职责风险点各5条。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：

　　一、思想道德风险点

　　1．放松世界观改造，理想信念动摇的风险（一级）。

　　措施：加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。

　　2．不认真学习，政治素质低的风险（一级）。

　　措施：加强学习，努力提高自身综合素养。

　　3．不服从工作安排，我行我素的风险（二级）。

　　措施：进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作安排。

　　4．责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险（二级）。

　　措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。

　　5．不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险（三级）。

　　措施：进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。

　　二、岗位职责风险点

　　1．违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险（一级）。

　　措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。

　　2．对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面，财务工作执行不到位的.风险（一级）。

　　措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。

　　3．责任心不强，监督执行不到位的风险（二级）。

　　措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。

　　4．不坚持原则，不按规定办事的风险（二级）。

　　措施：进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。

　　5．能力素质与岗位职责不适应的风险（三级）。

　　措施：加强学习，不断提高业务能力。

【篇十四】风险点表现形式及防控措施

　　一、思想道德风险

　　1.主要表现:放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低;背离社会主义荣辱观;不思进取、得过且过，作风漂浮、脱离实际，因循守旧、形式主义，以权谋私、独断专行等。

　　2、防控措施:

　　(1)建立廉政谈话机制。按照风险岗位的三个等级进行:三级风险岗位的工作人员谈话，局机关由科室负责人进行，学校由校务成员负责二级风险岗位的工作人员，机关由局分管领导谈话，学校(单位)由主要负责人负责，纪检人员可参加;一级风险岗位的工作人员由局主要负责人谈，分管领导和纪检负责人可参加。下属单位人员较多的，可以集体谈话形式进行。廉政谈话每年至少进行两次，对存在苗头性、倾向性问题的，要及时进行谈话。谈话情况要进行书面登记以备查。

　　(2)建立警示教育机制。可采取单位领导作廉政报告、到廉政教育基地参观、参加相关职务犯罪案件庭审旁听、前往法纪教育基地(监狱)接受警示教育、邀请有关领导和专家上廉政课等形式，对干部职工进行经常性的廉政教育，使干部教师思想上时刻绷紧反腐倡廉这跟弦，形式可以多样，重在实效。

　　(3)加强人文关怀。充分发挥党组织、工会、共青团、妇联（女职委）的作用，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助干部教师，开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，营造良好的廉政文化氛围。

　　(4)加强日常工作生活的监督，通过民-主生活会、述职述廉、民主评议等方式，提高党员干部教师的依法行政水平、工作效率和服务质量。

　　二、制度机制风险

　　1.主要表现:未能根据改革发展和党风廉政建设形势需要，及时完善和执行各项制度，造成部分制度可操作性不强贯彻落实不到位，部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。

　　2.防控措施:

　　(1)定期梳理完善各项制度，增强可操作性，实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。

　　(2)监督各项工作的决策和执行程序，建立综合监督机制。

　　三、岗位职责风险

　　1.主要表现:不履行"一岗双责"，或履行不到位;违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，收受礼金、礼券、礼品等受贿行为;违反民-主集中制，独断专行或软弱放任;失职渎职、不作为或滥用职权等。

　　2.防控措施:

【篇十五】风险点表现形式及防控措施

　　XXXX有限公司：

　　为全面贯彻落实XXX2021年风险排查工作要求，根据公司总部印发《关于开展公司系统2021年度风险排查工作的通知》要求，我公司继续巩固和落实前期“压库存，防风险”专项检查治理工作成果，防范和化解经营风险，并积极促进公司业务在经济新常态下健康稳定发展。现将自查结果汇报如下：

　　一、工作组织

　　为加强公司风险管理，及时查找、发现和纠正存在的问题，防范并遏制库存风险和业务风险，XX公司专门成了以公司总经理为组长的专项检查小组，并于1月7日至1月16日围绕公司2015年房地产开发经营情况，对各部门的业务管理、制度执行、风控防范等方面进行了深入自查，检查小组由公司班子成员、相关部门负责人组成，具体成员如下：

　　小组组长：XX

　　副组长：XXX、XXX、XXX

　　成员：XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX

　　二、自查基本情况

　　本次排查对象包括公司本部、XXX房产、XX物业管理有限公司。专项检查小组成员根据业务职能，按照《通知》要求，重点排查XX理想城商品房库存风险和公司流动性风险，并结合前期“压库存、防风险”专项治理中相关整改问题，重新梳理整改时间节点，对去化措施、时间节点做出了调整。同时认真查找、纠正公司可能存在的资金回流速度隐患和潜在风险。

　　经自查，公司决策的重大业务和管理事项总体较规范，不存在重大风险，但在自查过程中也发现一些风险隐患，公司已采取针对措施进行整改，将定期开展风险测评，最大限度的防范公司经营风险。具体检查结果报告如下：

　　（一）经营管理方面

　　问题1：自20121年受公司总部委托收购XXXX臵业以及将XX项目房产纳入我公司进行异地项目管理以来，XX公司现有XXXX臵业、XXXX、XX项目房产以及两家下属物业公司，客观上在经营管理能力方面提出了更高的要求。由于目前尚没有形成明确的管理细则，存在一定的经营管理风险。

　　整改措施：加强公司权限管理，结合公司项目开发具体实际对同城项目公司、异地项目公司的审批事项进行梳理，理顺四家房地产开发公司、两家下属物业公司的管理权限。

　　目前整改进度：重新梳理所属公司、物业公司权限审批流程，并根据公司经营管理发展制定《XXXX理想臵业有限公司项目公司管理细则》。

　　预计整改完成时间：2021年4月底前完成。

　　（二）去库存方面

　　问题1：2021年以来，由于XX库存量巨大,加上XX理想城项目所在浑南区域为XX供应量最大的区域,全年销售量价齐跌，区域内房企普遍采取低于成本价销售，试图用以价跑量的方式防止资金流断裂，导致公司XX理想城三期产品库存量较高，去化速度较慢。整改措施：公司对XX理想城商品房库存情况进行梳理，并根据

　　公司自身项目及意向客户特点灵活制定销售策略，加速去化在售产品的存量。

　　目前整改进度：2021年初，公司积极贯彻总部去库存有关文件要就，开展“攻坚六十天、再上新征程”营销大会战活动，目前二期二组团剩余房源以特价房方式对剩余尾盘进行销售，确保加快资金回笼速度；三期产品将以小步快跑、低开平走的节奏将未开始楼栋推出1个月—2个月销售周期，多条产品线并走，形成价格阶梯，以挤压客户，去化主力产品。

　　预计整改完成时间：对二期二组团剩余尾盘进行清盘，三期在2021年12月底前销售额力争既定目标。

　　（三）流动性方面

　　问题1：公司于2021年7月取得浦发银行贷款5.96亿元开发贷款，根据目前的财务状况及2015年资金计划，公司经营现金流入不能偿还即将到期的贷款本金，存在一定的流动性风险。

　　整改措施：根据公司经营计划安排，积极与交通银行等金融机构进行沟通，申请文萃路项目开发贷款约2亿元；同时加强与信托等融资机构进行沟通协商、筹措资金，积极探索构建“金融地产”合作开发模式。

　　目前整改进度：结合公司经营发展资金需求，财务部在年初制定2015年融资计划，并积极与交通银行等金融机构进行业务洽谈，力争在2021年上半年取得相关融资。

　　预计整改完成时间：2021年7月底前完成新融资。

　　（四）其他风险因素

　　问题1:XX理想城三期材料出入库手续存在个别批次材料因直接

　　现场出库导致控制不严，出现手续日期延后情况;XX泉天下项目施工现场门窗、电梯等成品保护存在安全风险。

　　整改措施：针对XX理想城三期出入库管理不规范的现象，工程部制定统一文件格式管理，规范对出入库文案的保存和管理；目前XX泉天下项目处于缓建状态，施工（分包）单位门窗、电梯工程尚未竣工验收，截止12月底安装进度分别为70%、90%。项目公司经与施工单位协商，由施工单位派人现场负责看护，确保复工前的门窗、电梯后续使用。

【篇十六】风险点表现形式及防控措施

　　廉洁从业风险防控点

　　根据廉洁从业工作的要求，对照具体工作职责，在廉洁从业中主要存在如下风险防控点：

　　1、在对工程项目进行指导、服务时，特别是涉及到对施工分包单位的合同结算价格确定时，防止个人接受施工分包单位的好处，从中牟取私利，导致公司损失。

　　2、在进行公司信息化建设过程中的硬件设备采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。

　　3、在进行公司信息化建设过程中的系统和应用软件及咨询服务采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。

　　4、在进行公司现有信息系统的软硬件升级维护时，防止滥用职权，欺上瞒下，从中捞取好处。

　　5、在组织分公司年度会议时，防止收受会议承办相关企业的好处。

　　廉洁从业风险防控措施

　　针对廉洁从业中存在的风险防控点，主要采取如下风险防控措施：

　　1、对于施工工程结算等重大事项，严格按照公司相关规定进行报告，由预算管理委员会对结算过程和结果实施审核和监督。

　　2、软硬件系统的采购过程必须做到公开透明，要求至少2个以上的专业人员以及部门领导参加合同谈判，并留下相关记录。

　　3、新上的信息系统建设项目在选择合作开发单位时，应至少选择三家符合条件的单位，并按公司的招标程序成立招标小组，由招标小组通过评标确定最后的合作单位，并对合同谈判的结果进行审核和监督。

　　4、招标及合同谈判过程中拒绝外部单位任何形式的贿赂行为，如：请客送礼等。

【篇十七】风险点表现形式及防控措施

　　一、行政领导干部

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、在人力资源安排上不按人事制度办理；

　　2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；

　　3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；

　　4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；

　　5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；

　　6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；

　　7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；

　　8、在资金分配上，不按规定办事；

　　9、在签字报账上，不按规定办事；

　　10、利用职权，随意支配资金；

　　11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；

　　12、在临时用工选用上，任人唯亲；

　　13、在质量安全事故处理上不按规定处理。

　　防控措施：

　　1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；

　　2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；

　　4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；

　　5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；

　　6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；

　　7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；

　　8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；

　　9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；

　　10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；

　　11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。

　　二、党群领导干部

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；

　　2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；

　　3、推荐先进，任人为亲或透露信息；

　　4、不按有关规定选拔和任用干部；

　　5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；

　　6、为了小团体利益，私自开支工会经费；

　　7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；

　　8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；

　　9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；

　　10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。1

　　防控措施：

　　1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，

　　2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；

　　3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理；

　　4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；

　　5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；

　　8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；

　　9、严格按照规定开支、报销工会经费；

　　10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；

　　11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；

　　12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。

　　三、纪检监察

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、对督查工作中出现的问题视而不见；

　　2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；

　　3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利；

　　4、监督不到位，影响单位稳定；

　　5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职；

　　6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；

　　7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；

　　8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；

　　9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。

【篇十八】风险点表现形式及防控措施

　　一、廉政风险点

　　1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。

　　2、检查时接受被检单位吃请。

　　3、对检查对象索要财物。

　　4、公车私用。

　　二、防控措施

　　1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下发限期整改通知，避免讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象发生。

　　2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。

　　3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。

　　4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶员根据安排的出车任务如实填写<建管中心公务车使用单>(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。

　

【篇十九】风险点表现形式及防控措施

　　岗位工作职责：

　　（1）编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金；

　　（2）进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益；

　　（3）建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析；

　　（4）承办公司领导交办的其他工作。

　　存在的廉政风险点：

　　1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。

　　2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

　　3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。

　　4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。

　　5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。防控措施：

　　1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。

　　2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。

　　3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。

　　4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。

　　5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。