2023年刑事案件分析报告(精选12篇)

报告，汉语词语，公文的一种格式，是指对上级有所陈请或汇报时所作的口头或书面的陈述。通过报告，人们可以获取最新的信息，深入分析问题，并采取相应的行动。下面我给大家整理了一些优秀的报告范文，希望能够帮助到大家，我们一起来看一看吧。

刑事案件分析报告篇一

最近，_矿纪委根据领导批示，对_转办的电话举报反映一采区书记___从工人工资中扣款问题进行了初核。经查，一采区支部书记___存在从工人工资中扣款的事实，但罚款是按职教科检查处罚制度《___煤矿关于下发安全培训“必知必会”考核评比办法的通知》及采区管理规定进行，未发现无故罚款和超额罚款等违规现象。案后，___煤矿纪委通过对其他采区的走访调查，发现这是一个普遍存在的共性现象，每个采区都存在因安全培训检查不合格罚款的现象，而规定制度的贯彻学习不到位，监督环节的不完善，都可能导致群众不理解不满意，干部腐败的情况。那么我们如何来避免这一情况的发生呢。

一、基本案情

___，男，汉族，大专文化，1964年7月出生，1983年10月参加工作，1988年6月加入中国共产党，__年8月至今任一采区支部书记，正科级。

每月，职教科对采区安全培训工作的检查中，如发现笔记本不全、没有笔记、不参加技术考试和考试不合格等不合格情况，职教科都会按《___煤矿关于下发安全培训“必知必会”考核评比办法的通知》直接向采区罚款。负责采区安全培训工作是采区支部书记的一项重要工作内容，在职教科对采区罚款后，一采区书记___都会按照职教科处罚的明细对笔记不合格、不参加考试等工人进行如数罚款，因现金罚款难度大，收不全等原因，而采取从工资中扣款的方式。而由于规定制度贯彻学习不够和缺乏账目等原因，造成职工不了解扣款原因，造成不满意情绪，并且缺乏监督和监管，容易形成腐败。

二、发案原因分析

___从工人工资扣款案所涉及的情况是我矿安全培训管理工作中普遍发生的情况，属于共性问题，此案的发生暴露出安全培训管理工作中若干工作流程还存在一定的不足和监督管理方面还存在一些不容忽视的问题。

一是制度贯彻成效较差，对于安全培训相关的制度、规定贯彻学习不足，职工对制度要求不了解不知情，更加不了解处罚的具体情况，违规被处罚后没有得到详细的告知，对于自己被扣钱疑惑不解，从而产生不满，影响工作情绪和企业安稳。

二是监管机制不够完善，管理比较混乱。从___从工人工资扣款案不难看出，从职教科罚款到___按明细扣款到上交罚款，全环节缺乏监督管理的有效机制。全程___都是一个人操作，并且缺乏票据和账目管理，为套取、截留提、以权谋私创造了条件。

三是职教科罚款明细缺乏公示，罚款操作缺乏票据。在安全培训工作检查中，职教科针对不合格单位进行的处罚明细并未进行公开，并且罚款缺乏规范的票据，客观上容易导致违纪违法问题的发生。

三、整改建议

第一，以案为鉴，加大制度贯彻力度。

无论多么好的制度，如果无法贯彻执行都是毫无用途的，而制度执行的前提就是贯彻落实，在日后的工作中应该加强制度贯彻的力度，利用班前会和培训课等机会对职工息息相关的制度进行传达和学习，从而让职工有规矩可守，有制度可依。

第二，加强监督，建立健全监管机制。

对工人工资中扣款的环节缺乏监督，可能会存在无故罚款、超额罚款和挪用罚款等廉政风险。建议对采区安全培训相关罚款进行跟踪监督，利用廉政风险防控三级预警系统进行及时预警，建立健全监管机制，及时优化流程，堵塞廉政风险。

第三，完善流程，推行企务公开工作。

在职教科安全培训检查工作流程中应增加监督环节，并强化公示公开，罚款要有票据和账目管理，避免管理上的混乱和个人权限过大的情况。

刑事案件分析报告篇二

为全面推动我院“执法司法规范化建设年”活动深入开展，规范司法办案，提高案件质量，根据《***人民检察院案件质量评查工作方案》和《关于印发〈***人民检察院案件质量评查工作方案〉的通知》（***案管字〔2016〕3 号）文件精神，在我院开展案件质量评查专项工作。为确保案件质量评查工作规范运行，现结合我院工作实际，制定如下工作方案。

一、案件质量评查的目的和原则

2、证据审查、事实认定是否严格执行罪刑法定、疑罪从无、非法证据排除等原则和制度

3、是否存在事实不清、证据不足、法律适用错误的案件

4、办案程序是否符合法律法规规定

5、法律文书和工作文书的适用、格式、内容、审批、送达是否规范

6、诉讼参与人的权利义务是否依法给予保障

7、同步录音录像是否规范

8、查封、扣押、冻结、处理涉案款物是否规范

9、卷宗装订是否规范

10、举报线索登记、流转、催办、立案、不立案、回复是否规范 11、是否为追求考评成绩而弄虚作假 12、是否存在司法作风简单粗暴的情形 13、其他不规范情形（三）案件质量评查的等级：

通过评查将案件质量划定为优秀案件、合格案件、重大瑕疵案件、错案四个等级。

1．优秀案件应当认定事实清楚，适用法律正确，办案程序合法、规范，文书制作使用正确、规范，说理充分，案件办理法律效果、政治效果和社会效果好。

2．合格案件应当符合实体正确、程序合法、文书规范等各项基本要求，且案件办理社会效果良好。虽存在程序瑕疵，但瑕疵情况不影响案件办理效果。

3．重大瑕疵案件应当符合实体正确的基本，但存在程序严重违规等瑕疵，且对案件办理产生了不良影响。

4．错案指案件事实认定错误，或法律适用不正确导致案件处理结果错误，或程序严重瑕疵导致出现严重不良后果。

三、案件质量评查的方法和步骤

（一）根据我院工作实际，案件质量评查工作采取自查的方式，分阶段进行。

第一阶段案件自查（8 月 15 日至 9 月 25 日）：

1、自查（8 月 15 日至 9 月 25 日）

我院对所列入此次评查范围的案件先行组织自查，自查工作结束后，于 9 月 20 日前将相关材料报本院案件管理办公室备案。我院案件管理部门作为案件质量评查的责任部门，在本院案件质量评查领导小组领导下，负责组织、协调、总结本院案件质量自查工作。

2、抽查（9 月 26 日至 10 月 10 日）

刑事案件分析报告篇三

《药品管理法》赋予了食品药监部门依法履行药品监督执法的职责，这既是政府赋予我们的权力，又是我们的责任。在药品行政处罚案件办理中，稍有不慎或者失误，就可能引起行政复议或行政诉讼，甚至会引起国家赔偿的严重后果，所以哪怕是一些细小的问题也不容忽视。现结合工作实际，就药品行政处罚案件中如何降低执法风险谈一点肤浅的体会。

一、当前行政执法现状

近年来，我市积极开展药品、医疗器械的监督管理，取得了一定成效，药品监管行政执法的总体情况逐年好转，执法办案质量也有很大的提高，但同时也有不少问题，主要表现在以下几个方面：

（一）适用法律错误

1、应适用甲法，却适用了乙法。

例如某药店未建立真实完整的购销记录，执法人员适用《药品流通监督管理办法》（暂行）第四十七条规定，对该药店处以罚款500元，本案中，该药店的行为既违反了《药品流通监督管理办法》（暂行），也违反了《xxx国药品管理法》第十八条规定，按照《xxx国药品管理法》第八十五条规定进行处罚，但《药品流通监督管理办法》（暂行）属于部门规章，效力低于上位法《xxx国药品管理法》，根据法理学的理论，适用法律时，上位法的效力高于下位法，下位法与上位法存在冲突时，应适用上位法。因此在此案中，应适用药品管理法进行处罚。

（一）项的规定，这样从逻辑上来说才是严密的。

（二）行政处罚程序违法

我国目前没有统一的《行政程序法》，我们药品监管部门在执法过程中所要遵循的程序法，就是《xxx国行政处罚法》、《行政许可法》、《药品监督行政处罚程序规定》。在药品监管工作中，如果发生具体行政行为程序违法的情形，管理相对人提起行政复议或行政诉讼，根据《行政复议法》和《行政诉讼法》的相关规定，上级行政机关或人民法院可以责令或者判决该行政机关重新做出具体行政行为。所以程序正当、合法非常重要。药品监管程序违法主要有以下几种情况。

1、表明身份程序违法。有的执法人员只说我们是食品药品监督管理局的执法人员，来检查，没有出示执法证件，或者不及时出示执法证件。表明身份是调查取证的一般前提，是所有行政检查程序都必须的起码要求，它作为一项行政处罚程序至少有三个意义：

（1）体现对当事人的尊重，树立公仆形象；

（2）表明合法的处罚主体或资格；

（3）在处罚违法或当事人对处罚不服时，表明身份程序有利于行政复议或行政诉讼中查明案件事实。

2、应当回避而没有回避。回避主要有三种情形：

（1）是案件当事人或者当事人的近亲属；

（2）与案件有直接利害关系；

（3）与案件当事人有其他关系，可能影响案件公正处理的。对于我们执法人员在进行监督检查时，如果被检查认识自己的亲戚、朋友，应该主动向单位负责人提出回避的申请，不能仅仅把回避理解与某个人有仇怨而由当事人提出的回避。从我们实践看，回避制度没有得到很好地贯彻实施，很少有执法人员主动提出回避。

3、说明理由程序违法。主要表现为在对管理相对人作出行政处理时，没有向相对人说明合法性、合理性的理由，或者说得不充分。忽视告知义务的履行，主要表现为在送达《行政处罚事先告知书》、《听证告知书》时，告知当事人依法享有权利的同时，不给当事人充分行使申辩权的机会，强制性的要求当事人在相关法律文书上签署诸如“对告知的内容无异议，放弃陈述申辩”等。在使用自由裁量权时，没有说明从轻处罚或者从重处罚的理由，不能达到以理服人。

4、应该适用一般程序的，却适用了简易程序。这是实践中较为常见的情形，如对超过《行政处罚法》规定罚款数额（公民处以50元以下罚款，法人或者其他组织处以1000元以下罚款）的适用简易程序；对有没收违法所得和非法财物的适用简易程序。

5、违反规定当场收缴罚款。个别案件还存在不符合当场收缴罚款情形的，予以当场收缴罚款。按照《行政处罚法》规定符合当场收缴罚款的情形主要是：

（1）依法给予二十元以下罚款的；

（2）不当场收缴事后难以执行的；

（3）在边远、水上、交通不便地区，行政机关及其执法人员作出罚款决定后，当事人向指定的银行缴纳罚款确有困难，经当事人提出，行政机关及其执法人员可以当场收缴罚款。

（三）部分案件事实不够清楚，证据不够充分

个别案件的违法事实中缺少违法时间及涉案的数量、货值、违法所得等要素；有的执法人员重视对当事人的调查询问而忽略了对原始书证、物证的收集与固定；部分案件当事人身份不清，反映当事人情况的身份证、药品经营许可证、医疗机构执业许可证、营 业执照等没有被收集进入证据；收集的证据和违法事实之间缺乏相关性。

（四）法律文书制作不规范

从当前的行政处罚案件来看，事实、证据、程序方面的问题都是个别性的，最主要的就是法律文书制作方面，也是执法人员最容易忽视的，常见的主要问题有：

1、执法文书中对被处罚单位（人），地址（住址），法定代表人（负责人）等括号中的内容不根据情况作出取舍，需要划掉的没有划掉。

2、案卷中没有假劣药品的销毁记录，无没收物品的处理记录等。

3、文书时间填写不准确，如举报时间为下午4：00，记录记载4：00，准确记录应为16：00或者下午4点，虽然并不会因此造成案件败诉，但我局就曾遇到在诉讼过程中当事人对此提出疑问，何不避免类似问题的发生。

4、个别案件笔录当事人未签署对笔录的真实性意见。

5、先行登记保存物品审批表，保存物品只填写“药品”，没有写明药品名称。笔录“监督检查类别”填写不准确，如日常监管、药品等等。

6、个别案件文书书写时把定性为“劣药”与“按劣药论处”相混淆。

二、降低执法风险的思考

作为药品监督执法机关和执法人员，在行政处罚案件中，要想降低执法风险或者立于不败之地，就应当争取使每一个行政处罚案件都办成“铁案”。对此，我们应该认真把握以下几点。

一、证据确凿，收集完整

刑事案件分析报告篇四

根据最高人民检察院办公室《关于规范司法行为工作情况开展专项调研的通知》（高检办字〔2014〕31 号）的要求，贵州省人民检察院认真组织对贵州各级检察机关规范司法行为工作情况的有关问题进行专题调研，现将调研情况报告如下。

关于规范司法行为的重要性和紧迫性的认识

近些年来，贵州省各级检察机关在xxx对政法工作的领导下，在最高检的司法理念和规范司法行为的具体要求下，高度重视规范司法工作。贵州省人民检察院（以下简称贵州省检察院）在履行法律监督工作中要求必须做到司法规范化、执法程序化，不能有任何随意性、非规范性的司法行为发生，确保案件数量增进，保证案件的质量过硬。全省检察机关和检察工作人员在院党组的领导下充分认识到规范司法行为对于检察机关检察工作具有重要性、必要性和紧迫性。院党组要求贵州省各级检察机关、各部门、每一位检察工作人员加强学习、认真领会中央政法文件精神和高检院规范司法行为指导意见和文件，以及贵州省检察院制定的各类规范司法行为文件精神并将此践行于法律监督工作中去，进一步保证案件的质量，增加案件查办数量，加大办案力度。

（一）对规范司法行为的重要性的认识

党的十八大指出，要全面推进依法治国，进一步深化司法体制改革，坚持和完善中国特色社会主义司法制度，确保审判机关、检察机关依法独立公正行使审判权、检察权。党的十八届三中全会进一步提出，要深化司法体制改革，加快建设高效权威的社会主义司法制度，维护人民权益，让人民群众在每一个司法案件中都感受到公平正义。全体检察工作人员清楚地认识到，司法权是一种非常重要的公权力，是维护社会公平正义的防线，它来自于人民的授权，必须严格依法规范行使。

规范司法行为在案件处理中体现为：公正、高效、文明、廉洁。因此进一步规范司法行为是社会主义法治建设的重要内容，规范司法行为是构建和谐社会和实现“中国梦”的重要途径。要有效推进社会主义法治建设，就必须增强司法能力、规范司法行为。只有规范司法行为，人民群众的各项权利才能得到保障，检察院的权威才能树立，检察工作才能真正让党放心，社会主义法治的公平正义才能体现。

（二）对规范司法行为的必要性的认识

我国正处于社会转型时期，检察工作面临的形势和任务发生了深刻变化。中央提出关于深化司法体制改革方案，加强和规范对司法行为规范化的监督，对检察工作提出了新的更高要求。检察机关必须适应新理念、新要求，依法履行好法律监督职责，通过规范司法行为促进社会公平正义。

（三）对规范司法行为的紧迫性的认识

近年来，社会公众的法律意识逐步增强，也对司法机关的工作提出了新的要求：不仅要求诉讼活动公开公正，还期待对司法活动进行监督。通过规范司法行为来防止司法不公，防止冤假错案的发生；通过规范司法行为严格司法程序，保证诉讼参与人合法权益；通过规范司法行为树立司法权威，提高检察公信力。在院党组的领导下，贵州省各级检察机关及其每一位检察工作人员认真学习xxx出台的有关社会主义法治理念等文件精神、最高检规范司法行为规范文件等系列文件精神和我院的具体规范司法行为措施，将规范司法行为的理念和制度内化于心、外化于行，践行于工作中，为履行法律监督、维护法制的统一和正确实施做出自己应有的贡献。

规范司法行为是适应执法环境新变化的紧迫要求。近年来，随着我国经济的不断发展，人民的生活水平日益提高，社会主义总体建设得到进一步提升，因而人们对法律、文明的认知和追求也越来越高。只有依法规范行使检察权，规范自身司法行为，才能更好地履行检察职能。

近年来贵州省检察机关在规范司法行为工作方面的措施和成效

（一）强化检务公开、提升执法透明度

刑事案件分析报告篇五

根据《xx市20xx年度共同目标》、《xxxxx县委关于印发〈20xx年工作要点〉的通知》(江委发〔20xx〕6号)和《xx县20xx年维护社会稳定工作要点》(江稳办〔20xx〕4号)文件精神，我乡维稳工作按照省、市、县的要求，以维护社会稳定为首要任务，以深入开展严打整治活动为重点，以构建和谐社会，打造平安xx、和谐xx为目标，认真落实了社会治安综合治理的各项措施，有力的地维护了我乡的社会稳定，为我乡的经济建设和各项社会事业的发展营造了一个良好的社会环境，现将我乡20xx年的维稳工作情况总结如下：

乡党委、政府高度重视，把维护社会稳定工作纳入了重要议程，年初制定了全年工作计划和实施方案，与各村签订了维护社会稳定工作责任书。乡党委、政府还成立了维稳工作领导小组和矛盾纠纷排查调处工作领导小组，全乡各村(社区)也分别成立了调解领导小组。

2、进一步落实了领导责任制，层层签订了责任书。乡党委、政府与全乡19个行政村、2个社区及乡属各企事业单位、学校分别签订了维稳工作责任书。

1、加大了维稳工作宣传力度，增强了广大群众的参与意识和创建意识，采取宣传栏、墙报、广播、宣传标语等形式，把集中宣传和普遍宣传有机结合起来，重点开展了3月、6月、12月的集中宣传活动。以平安创建为内容，全面宣传社会治安综合治理和维护社会稳定的方针、政策、法律、法规，宣传见义勇为的先进事迹，宣传全乡治安面貌改观和严打整治成果等。

2、加强对干部的业务素质培训。采取逐级培训的办法，提高干部的业务素质。

1、落实专人负责矛盾纠纷排查工作，并坚持每季度组织召开矛盾纠纷排查工作会。要求各村(社区)每半月把矛盾纠纷处理情况上报乡综治办，对需要协助处理的，乡综治办派人协助处理，力求做到让群众满意，尤其是双方当事人满意。

2、认真抓好维稳包案工作和来信来访工作。

1、高度重视国家安全人民防线建设和保密工作，认真开展国家安全教育，加强对公派出(国)境、涉外单位人员的教育管理，切实做好防策反工作。

3、认真开展防邪工作，进一步做好深挖打击、教育转化和宣传揭批，加强对重点人员的监控，确保xxx功人员零进京、零聚集和广播电视零插播。

20xx年我乡维稳工作取得了较好的成绩，但离上级的要求还有一定的差距，在来年的工作中我们将继续努力并做好以下工作：一是认真总结过去的经验和教训，制定出来年的工作计划;二是加强维稳包案工作，落实稳控措施，做好来信来访工作的处理，切实为群众办好事、办实事;三是加矛盾纠纷排查调处工作，及时化解了矛盾和纠纷，维护社会稳定;四是继续抓好防邪工作，加强对重点人员的监控;五是采取多种形式加强宣传教育，在村(社)学校设宣传点，全面宣传维护社会稳定的方针、政策、法律、法规。

刑事案件分析报告篇六

近年来，金融系统的案件时有发生，特别是银行内部的极个别工作人员不注意思想修养，在金钱和享乐的诱惑下，人生观、价值观发生扭曲，走上了歧途，利用职务之便，肆意作案，严重影响了银行的声誉和社会形象，阻碍了业务的健康发展。为了有效防范银行内部案件发生，银行各级机构都采取了一系列措施，增强员工遵章守纪意识和风险防范能力，培养合规尽职的文化氛围，积极做好银行内部案件的防范工作。

一、防范银行内部案件的形势分析

2004年2月新修订的《商业银行法》中，将银行的“三性原则”由原来的“效益性、安全性、流动性”调整为“安全性、流动性、效益性”，将“安全性”放在了首位。从这一点就可以看出，国家是越来越重视对银行经营安全的管理。银行之所以要强调安全性，是因为银行的资金安全涉及千家万户，关系到国民经济的发展和社会的稳定。银行强调安全性，不仅是对自身负责，要维持自己的生存和发展，而且是对大众负责，要保护广大客户的权益，同时更是对国家负责，要维护政治和社会稳定，促进经济健康发展。目前，由于制度不落实，监管、惩治不得力等诸多因素，无论在国际还是国内，银行职务犯罪还十分突出，其形势也十分严峻。具有上百年历史的英国巴林银行的倒闭，就是一个典型的例子，巴林银行的倒闭，完全是由其新加坡的一个期货交易员里森利用职务的便利，越权违规交易而无人制约和监督引起的。在向来以银行管理制度健全规范而著称的美国，也曾在短短的3年间有338家银行破产，其中七成以上是因违规引发案件和风险而破产的。

近年来，银行加大了风险防范和案件防控力度，重点从加强基层机构管理、严格执行规章制度、增强员工责任心和规范操作以及开展警示教育等方面加强了防范，取得了一定成效。就我行而言，由于严格落实了上级行要求，工作做得扎实有效，较好的防范了风险，杜绝了案件的发生。但由于多年没有发生案件，便产生了麻痹思想，放松了对内控制度的检查落实，又相继出现了一些风险隐患问题。特别是一些基层机构的基础管理比较薄弱，部分管理人员和员工违规操作现象仍较为严重，严格按规章制度操作、防范风险和案件的意识，在部分领导和员工头脑中还不牢固，发生案件的客观环境依然存在。尤其是银行在经营管理中的违规违纪问题屡查屡犯，难免出现管理上的空隙和漏洞，一些不规范的经营和操作行为会给金融犯罪提供天然的土壤。社会上的犯罪分子也时刻窥视着银行在制度和管理上的漏洞，寻找着犯罪的对象和时机。如果银行工作人员出现思想不健康，被金钱和物质诱惑，就容易被犯罪分子“拉下水”，成为犯罪分子的附庸或被犯罪分子所利用。一旦出现内外勾结犯罪，银行的资金安全就极易出现风险或遭受损失，这需要引起银行各级管理者的高度重视。

二、银行内部职务犯罪的特征及原因分析从近几年银行发生的职务犯罪案件看，其发案的形式和手段多样不一，而发案的特点和原因却雷同，即：大多案发在基层机构和一线网点，作案人也大多是基层机构、网点负责人或网点一线的重要岗位员工。其原因不外乎是：规章制度不落实、内控制度执行不严、检查整改不到位，或是用人失察，未按规定进行轮岗交流，等等。

（一）银行职务犯罪的心理和主观特征

经过实践总结，我们将银行职务犯罪的心理和主观特征归结为五类。1.利令智昏，心存侥幸。作案者都有一个共同的突出特点就是利令智昏。诱人的利益和机会使作案者自以为计划周密、天衣无缝，被发现的概率很小，心存侥幸，有的则认为当时没有被发现，就永远不会被发现，结果法网恢恢，疏而不漏，最终都逃脱不了法律的制裁。

2.存在“有权好办事”思想，想方设法以权谋私，明知故犯，钻管理不严的空子。在银行发生的贪污挪用案、私设“小金库”、账外经营或违规放贷等，这些人都知道其行为是违法或违纪的，却不惧怕法律的强制性和纪律的严肃性，甚至敢一而再、再而三地蛮干。这些违法违纪者之所以敢做，而且能够得逞，关键是钻了管理松懈、执纪不严、有章不循、违章操作的漏洞和空子。如：某银行的县支行，置上级多次要求清理、禁设“小金库”的规定于不顾，钻上级管理不到位的空子，私设“小金库”，支行领导人员私分公款，被检察机关查出后，所有涉案人均受到了责任追究和法律的惩处。

3.不坚持履行岗位职责、不认真执行内控制度，防范意识和自我保护意识差。有的员工要么是不懂法或对自己的岗位职责不清、或懒惰图省事、或慑于领导权威、或过于相信同事、下属和朋友，对于严格执行制度、防范风险这根弦始终绷不紧，在实际操作中随意性极强，该当面点清的钱不点清、该复核的票据不认真复核、该退出的业务操作界面不退出、该人离入柜的印鉴不入柜上锁等，给犯罪分子留下了可乘之机。如：某银行支行一名员工，在收大额款项时，不严格执行制度和操作规程，收款时不但没有全程进行监控，而且本应当面点清的款项，中途却因其他事情而锁在了保险柜里，等客户走后再清点时发现短款１０万元，虽然案件破获是诈骗分子所为，但也暴露出管理和执行制度中的问题。还有银行内部人员利用同事执行制度不严、不细而钻空子作案，遇到蓄意作案的“同事”，从主观上是防不胜防的，只有从严格执行制度和操作规程上去防范。有的员工在周围同事犯案后，才感叹“没有想到自己身边还有坏人”！但平时却不警觉，你好我好大家好，认为平时自己和同事都是这样做的，也没出什么问题，结果使违章操作习惯成自然，别人犯罪作案还牵连到自己，常常会后悔不已。坚持执行制度、对任何人的监督，实际上都是对他人的爱护和对自己的保护，同事之间更是如此，都要本着对集体、他人和自己负责的态度，相互监督、相互制止不认真执行制度的行为，及时发现同事存在的错误和不足，并负责任地指出，帮其纠正。坚持严格执行制度、照章办事，是对同志的帮助，是对朋友的关爱，而不是在跟谁过不去。

4.存有“老好人”思想，不愿意“得罪人”。有的管理层领导，特别是基层机构、网点负责人，整天和大家工作在一起，抬头不见低头见，关系也不错，平时不好意思监管太严，对发生的问题也藏着、瞒着、庇护着，甚至是大事化小、小事化了，不愿意处理和向上级反映，怕得罪人。此时却忘记了“严是爱、宽是害”的基本道理，等到出了问题，才意识到管理不严，不仅害了自己，而且还殃及到别人。

在管理工作中，我们可借鉴太平洋寿险昆明分公司有一个“信任和不信任”理论，讲得非常经典和到位，就是“用最不信任的方式管理最信任的员工”。这里讲的是一种辩证关系。对我们银行而言，这个信任是指银行对各岗位的每位员工都是充分信任的，因此才委以重任赋于权力。但是在制度面前人人平等，不管是领导层、管理层，还是操作层的普通员工，都要受到制度管理和约束。任何员工特别是领导层绝对不允许超越制度之上的行为，平时对每个人都要严格的进行监督管理，从这个意义上讲又是最“不信任”的。也就是说，在工作中要分清是非，正确的要相互支持，错误的必须纠正，绝不能用所谓的感情代替制度，执行制度必须做到一丝不苟。

5.价值取向发生偏差，对自己的人生不负责任。大量事实告诉我们：一切案件的发生都是当事人的思想意识、价值取向出现问题的结果。银行各项制度的具体实施是由人来完成的，人的素质不高，再好的、十全十美的制度都难以落实，人是一切活动的最终决定因素。

从银行发生的案件中可以发现，犯罪分子在思想意识和价值取向上大都发生偏差，他们“想的是自己，讲的是吃穿，比的是阔气，赶的是时髦，图的是享乐，崇尚富足、奢华的生活，拼命想赚钱”。认为“吃喝玩乐，挥金如土，才是潇洒人生”，讲虚荣、爱面子、重哥们儿义气。孰不知这样的价值观、人生观是会害人的，会毁了一个人一生的幸福。如：某银行员工在社会上结交了一些朋友，染上了吃喝玩乐的恶习，为了和朋友玩乐，很少参加支行规定的每周一个晚上的政治业务学习，还对朋友说“我对学习不感兴趣，没意思。”“年轻人就是要吃要玩。”还认为“自己在银行工作，朋友有事相求就理应帮忙”。当朋友向他提出借钱做生意时，总是千方百计帮忙寻找，实在筹不到资金时，又丢不下面子，就将国家的法律和银行的规章制度置于脑后，把手伸向了银行，实施了挪用公款的违法犯罪行为，当然，最终受到的是法律的制裁。

（二）银行职务犯罪的客观环境因素。

1.管理中存有重业务、轻管理的潜在意识。有的领导在抓管理时只是停留在口头上，说起来重要，而在实际工作中却表现出“一手硬一手软”的问题。总认为业务发展是硬指标，抓管理体现不出工作业绩，对员工的思想动态管理，对内控制度执行和监督，要求不严，落实不到位。作为领导层和管理者，都知道管理工作是业务经营的基础，都懂得执行制度的重要性，但在实际工作中重视不够，有时甚至抛掷脑后。一旦出现问题，发生案件，悔不当初，却为时已晚。

2.员工思想教育不深不细，针对性不强。有的员工缺乏正确的人生观和价值观，工作中不讲职业道德，追求金钱和享乐思想，如果思想教育跟不上就会犯错误。而有的管理者对员工的思想教育缺乏应有的针对性，不能有的放矢的做工作，把对员工的思想教育仅满足于开会读文件，谈心提要求或局限形式的教育，不了解员工的思想变化，不管员工对教育能否接受，不考虑和分析教育后的实际效果，只要走完开会学习、提要求等形式教育就认为达到教育目的了。所以，造成思想教育不少，实际问题解决不了，案件事故制止不住。

３．有章不循、违章操作现象严重。俗话说：十案九违章。现实工作中有些员工纪律观念淡薄，有章不循、违章操作现象比较严重。比如某银行支行违规放款问题，属于明知故犯，领导和员工对严格执行内控制度认识不到位，思想上不重视，岗位责任不清，员工职责不明，上级制度文件、规定陈封多年，无人查看、无人学习，更谈不上执行了；员工对主管领导盲目服从，员工之间盲目信任，个别员工不能严格照章办事，规章制度形同虚设，账务管理混乱、不规范，凭证、账本随意堆放，谁都可以管，谁也都不管，这怎能不给作案分子有机可乘，最终发生案件，酿成大祸。这个沉痛的教训，应引起银行各级领导的深刻反思。

4、监督检查不到位，甚至流于形式。尽管近年来银行开展了对业务工作多种形式的监督检查，对防范风险和案件起到了积极作用。但从暴露出来的问题看，各级还缺乏扎实的工作作风。有的业务检查人员责任心不强，作风漂浮，工作不深不细，得过且过，用人情代替制度和原则，使检查流于形式，使应该检查发现的问题没有被发现，留下了案件隐患；有的检查多次发现重复的违规问题，得不到及时的督促整改和落实，使屡查屡犯的违规问题不能得到有效解决，在员工中产生了对严格执行规章制度的“疲劳”和惰性。

三、案件发生的后果和危害。

凡是发生过案件的机构，都会对其带来的后果和危害有很深的切肤之痛，对本单位的经营、绩效考核和社会形象以及对员工个人、家庭、亲人都造成了极大的负面影响。

1.案件对银行造成的严重危害。一是直接造成银行资产的损失。辛勤工作的成果被吞噬，使国有资产造成直接经济损失。二是损坏银行的声誉。信誉是企业的生命线，对银行尤其如此。拼抢市场、开拓业务，关键在于银行的信誉。银行一旦发生案件，声誉受损，失去客户的信任和支持，必然使业务发展受挫。三是扰乱正常秩序，影响工作开展。一个单位出了案件，必然牵扯各级领导的大量精力，干扰正常工作的开展，业务发展会受到不同程度的影响。同时又会影响到上级行对该单位的考核成绩和经营绩效分配。绩效考核规定，对发生案件的机构，要扣减该单位的人力费用，会直接影响到每一个员工的收入，进而影响员工的工作热情和工作积极性。所以员工不能把发生不发生案件归为是领导的事，实际上和每位员工都密切相关，只有群防群治，从我做起，认真执行好制度，从每一个细节抓起，严格落实操作规程，增强防范意识，才能遏制案件的发生。

2.犯罪对个人的伤害。一是要付出失去自由的代价。从个人犯罪所要付出的代价来看，精神代价是最大的。如果说给谁百万金钱，让他过10天或者1年花天酒地的奢侈生活，而以永远失去自由或丧失生命为代价，谁会干呢？没有任何人愿意作这样的交换，因为用生命和自由去赌取这瞬间的潇洒实在不值得。当真正失去自由时，才会觉得人在所有需求中，自由是最基本、最可贵的，其他任何需要与之相比都无足轻重。只有有了自由之身，才有可能去满足其他基本需求。原工商银行湖南湘潭市分行员工强劲蜂携贪污的公款20余万元潜逃8年之久，被司法机关抓捕归案。在携款潜逃的日子里，他深深地体会了孤独和恐惧、惶惶不可终日的滋味。他在悔过书中说，“我经常晚上做恶梦，突然坐起来惊叫，高喊‘爸爸、妈妈，救救我，我要活命！’原来是梦见自己被检察、公安人员戴上手铐、脚镣，押赴刑场。原以为有了钱就有一切的理论在我这出逃的惊惶路上被击的粉碎。我已有些绝望，心力憔悴，没过上一天好日子。”由此可以看出，当一个人失去自由，失去满足安全需要的环境时，是极其可悲可怕的。二是要付出巨大的、甚至生命的代价。一个人实施经济犯罪，个人暂时会得到非法利益，贪欲心理也会暂时得到满足，但其代价是因担心被查处而长期存在的惊恐和忧虑心理——惶惶不可终日；被查处后个人既得利益的丧失、社会地位的失落、自卑和自责的巨大心理压力，并且在客观上殃及家庭亲友。可见，经济犯罪的成本，是远远高于经济犯罪的所得的。某银行县支行一储蓄员贪图享受，在贪欲驱使下，贪污38万元，一个月之内一下晋江，二进成都，将非法所得花个精光，真是潇洒走了一回，但却踏上了不归之路，当年就被判处死刑，年仅22岁。教训极为沉痛！

3.犯罪对亲情的伤害。一个人犯罪，对家庭和亲人来说，就像发生了一场强烈的地震，感到突然和震惊，而后就是长久的痛心。白发爹娘含辛茹苦养育儿女，望子成龙、望女成凤。如今儿女走上犯罪道路，对他们的心灵打击最大、感情伤害最深。同时，父母为挽救儿女，还要筹措资金为儿女退赃、退赔，除了精神上深受打击和感情上受到伤害，父母、妻子、兄弟还要为犯罪的亲人背负偿债的压力，用心何其良苦！真可谓：一人犯罪，全家遭殃。如果说犯罪分子受到法律的制裁是自食其果，那么，要吞食这苦果的还有他们无辜的亲属和家人。自从案发后，他们在社会和熟人面前始终抬不起头来，每天都必须面对这一残酷现实，在给自己犯罪的亲人送生活用品时，目光也总是在躲避着大家的眼神。案件，给他们家庭带来了什么？全是难以言状的伤害，留给家人的是耻辱和痛心。

四、多措并举，强化对案件的防范。

1.坚持自修其身，自律其行。作为一名银行工作者，特别是各级管理人员，必须要具有较强的政治业务素质和强烈的事业心、责任感，要具备良好的敬业精神、创新能力和市场竞争意识，还要有管理好团队、防范好风险、遏制住案件的能力和水平，这就要自觉的加强政治、业务和金融政策法规等方面的学习，提高自身政治素质和业务能力，及时发现自己的缺点和弱点，并努力加以纠正和弥补，无论在工作中还是言行上都要严于律己，为人师表。

坚持“自律”，重在于自觉性和经常性，要在自己的内心深处经常清理、摒弃那些不健康的心理和需求，时刻提醒自己“莫伸手，伸手必被捉”；经常警示自己的思想意识，自律自己的言行，要守住做人的底线。有一篇杂文，叫“守住做人的底线”。文章是这样说的：所谓底线，就是做人应遵循的基本原则，包括思想、道德、法律等方面。思想的底线，即健康、向上；道德的底线，即诚实、善良；法律的底线，即奉公、守法。底线就像一道坎，守住底线，就确保了自己的言行在道德和法律的范围内进行。反之，越出底线，就会思想蜕变，道德沦丧。底线是做人的基石，是处事最起码的准绳，也是人们安身立命、维护自己尊严的法宝。从事银行工作这一特殊的行业，更要守住底线，要从小事做起，要经常用银行的制度、社会的道德、国家的法律来约束自己的一言一行。一个人可以没有钱财和权势，但不能没有职业道德；一个人可以有过失和弱点，但不能失去做人的标准。守住底线，是做人的要求，职业的要求，更是创造和谐社会的要求。

2.要做到“用心”管理。管理是一项基础性工作，管理上的任何疏漏都会带来极其严重的后果。作为管理者，要以身作则，率先垂范，不仅要做遵守制度的模范，而且要用心去管理。在工作中的“用心”管理，就要像用心管理自己家中的财物不会失窃那样去管理职权范围内分管的工作，在与加强管理、防范案件有关的诸多方面，要切实动心思认真琢磨并付诸于实践。每项规章制度的出台及完善既是业务操作流程的规范，也是从血的教训中总结出来的防范案件、控制风险的基本手段。只要制约机制、落实制度、提高员工素质等基础工作认真扎实地抓好落实，案件是可以防范的。不能把制度写在纸上，挂在墙上，说在嘴上，关键是必须落实在各项工作中。有一种说法称：“搞好一个单位，要靠整个集体的努力；而搞坏一个单位，有一个人就够了”。虽然这种说法稍显偏激，但如果不“用心”去管理自己的工作，那么就只好去承担由于管理不到位，所带来的悔之不及的后果。

3.要强化“责任”意识。在加强管理，防范案件工作中，作为一个机构或部门的负责人，不仅要强化自己的“一岗双责”的责任意识，自觉严格执行内控制度，同时还要严格监督员工认真执行内控制度，就像朱元璋当年建造南京城墙把住质量关那样来强化员工的责任意识。相传明朝开国皇帝朱元璋在建造南京城墙时，为了把住质量关，曾下令全国在送交的城砖上，都必须刻上所在府、县直至造砖人共六级九名责任人的职务名字，交砖时，有工部委派的验收官吏指使士兵抱砖相击，如铿锵悦耳、并不破碎为合格收下；如果撞击而断则令其重新烧造，再次检验不合格的，砖上所有责任人均要治罪，重者杀头。此令一出，大到府、县官吏，小到窑工庶民，谁也不敢将自己的身家性命当作儿戏，南京的古城墙也因此成为世界上规模最大、气势最雄伟的古代都城墙。六百多年前的古人尚知责任重如山，而将其运用于最为低下的砖石之上，作为现代经营货币这一特殊行业的银行员工，责任意识岂能不如古人！

有心作案者肯定是故意违规，避开监督制约；而相关人员的违规则为作案者提供了作案便利，促成了案件的发生。事实说明，不论银行规模有多大，历史有多久，都有可能毁于一两处管理薄弱的环节，葬送于一两次违规操作之中。这就要求我们：一要认真吸取金融系统的案例教训、消除发生案件的主观原因，摒弃不良心理和不健康需求，加强自己的职业道德修养，进行积极的自我思想改造，不断提高职业道德选择能力，抵制、克服、消除自身的不道德因素及消极影响。二要特别注意增强相互监督意识，包括对领导的监督，即增强律他的意识。员工间的监督制约，就是要在员工之间大力提倡“只认制度不认人”的精神，认真落实内控制度，坚决改变重视防外，疏于防内的倾向；要特别重视培养员工相互监督、相互制约的意识，破除“制度只防君子不妨小人”的糊涂思想；破除“以前是这样做的，师傅是这样教的”的因循守旧观念。员工间履行好相互监督职责，就能使各项规章制度真正落实，就能堵住犯罪分子的作案渠道，也保护了自己不受伤害的权益。

4.要采取积极有效的对策：一要打防结合，强化自律。打击与预防职务犯罪是相辅相成的，只有加大打击力度，造成兵临城下之势，预防工作才能见到成效。而预防工作做好了，就能起到长治久安的作用。因此，在实际工作中，我们应注意打防结合，对犯罪分子严厉打击，形成震慑之势。而在日常工作中，对广大员工则应时刻严加教育，提高思想觉悟，牢固树立正确的世界观、人生观和价值观，增强职业道德意识和法制观念，筑起坚固的思想防线，增强拒腐防变的能力，养成自律其身的自觉性。我们可以采取利用身边发生的案件进行案例剖析教育，用反面典型示范教育，以及让在监狱服刑的原银行员工进行现身说法警示教育，使大家受震撼，引以为戒。二要严格制度，强化监督。银行工作人员走上犯罪道路，除个人道德品质、法纪意识淡薄等方面因素外，检查我们的制度也存在着或多或少的缺陷和漏洞，给犯罪分子留有可趁之机。为此，我们在强化员工思想教育的同时，应狠抓制度的建设和落实，加强银行各部门间的协调联动，监督部门与相关业务部门保持协作配合，在实际业务开展过程中查找风险隐患，及时补缺堵漏，不断地修改完善制度，并严格保证各项规章制度的贯彻执行。为使制度能真正落到实处，可加大检查奖惩力度，做到监督立体化、检查经常化、考核奖惩制度化，执纪必严、违章必究、奖惩分明，一级抓一级，以及对一级负责，层层签订落实制度保安全目标责任状，哪一级出了问题不仅追究当事人的责任，还要上追一级，追究领导和管理责任。同时，把无经济案件、无责任事故列入内部管理的重要内容来考核，实行一票否决。凡发生经济案件和责任事故的单位，一律不得评为先进集体，当事人不得评为先进工作者，还要按规定给予行政处分和经济处罚。与此同时，更要强化内部监督检查，对要害岗位人员强行岗位轮换、顶岗检查和指定休假，以便及早发现问题，及时督促到位，以避免问题久犯无察或问题成堆再做处理。可组织风险管理、合规、纪检监察、审计等监督制约部门协调各业务部门进行“地毯式”的业务联查，互相监督制约，以强化基层机构的制度建设和落实，消除安全隐患。三要超前预防，重点防范。从查办的几起内部人员发生案件看，犯罪分子作案不是偶然的，在作案前是有种种迹象和征兆的。其表现：（1）有的是不安心工作，和社会上不三不四的朋友交往密切。在上班时间与工作无关的电话较多；（2）有的是花钱如流水，出手大方，经常和朋友下馆子吃喝，参加高消费的娱乐活动；（3）下班后经常不回家，在外活动频繁，社会活动交往多，且有做生意的迹象；（4）不能很好的遵守单位的规章制度，经常迟到、早退，有时突然表现异常，让人感到莫名其妙；等等。针对上述表现，应主动采取措施做工作。首先单位领导找其谈话，深入了解情况，严厉指出问题，批评教育，限期改正；经教育效果不明显时，进行岗位制约，从要害岗位上调整下来。同时，与本人家庭沟通情况，动员其家人一起做工作，采取内外帮教措施，督促其改正。经多方面做工作教育无效仍我行我素的，坚决采取组织措施，或下岗培训，或限期调离；问题严重的，做辞退处理。综上所述，只要我们增强工作责任心，事前有针对性地做好工作，就能防患于未然。四要迅速出击，三管齐下。当我们觉察有重大嫌疑犯罪时，应果断采取措施。因为犯罪分子作案手段隐蔽，短期不易觉察，连续作案使涉案资金数额较大，这样，案发后极易造成“人财两空”的后果。对此，在办案时应采取迅速出击、三管齐下的办法：一是迅速控制犯罪分子，采取一切合法的手段和办法，抓其归案或控制其行动，防止犯罪分子潜逃或销毁证据；二是迅速搜集、保护犯罪分子作案时所用的原始票据，防止被人毁坏；三是迅速追讨资金（赃款），最大限度地减少国家的资金损失。五要检银协作，密切配合。在打击金融职务犯罪工作中，检察机关和金融部门互相支持、密切配合至关重要。内部人员所发生的案件，要及时向检察机关报案，得到他们的帮助和支持，并与检察机关密切协作，联合办案，利用多种手段，尽快搞清案情，积极追讨所涉案的资金，及时将犯罪分子绳之以法。总之，对于银行的事业，我们追求的是有质量的发展，是速度与结构、质量、效益相统一的发展，是持续稳定健康的发展，要求每一名从事银行工作的员工都从我做起、从细节做起、从严格执行各项规章制度做起，脚踏实地的工作，严格的自我约束，为防范风险、遏制案件做出积极的贡献。

刑事案件分析报告篇七

各安保人员：

四、对保安公司提供的安全防范隐患报告应及时上报，由安保部答复和改进。应严格执行内部安全防范规章制度，教育员工配合和支持保安人员履行保安职责。

五、工作人员应尊重保安人员的工作，不得安排保安职责以外的工作，否则造成一切不良后果由支行承担。

六、负责协调解决保安人员在执勤中与人员及执勤区域的外来人员发生的争议。

七、有权对保安人员的工作进行监督、检查和具体指导，如发现不能认真履行职责或表现不好经教育不改的，向安保部提出申请，由安保部要求保安公司及时教育或调换不适合的保安人员。

八、保安人员应严格履行岗位职责要求，并遵守各项规章制度。

九、发生在执勤区域的刑事案件、治安案件和灾害事故，保安人员应及时处理，并报告当地公安机关，采取措施保护发案现场，协助公安机关侦查各类治安刑事案件，依法妥善处理责任范围内的其它突发事件。

刑事案件分析报告篇八

近期，总行要求组织学习案件防控，本人作为一名员工，认真学习总行下发的各种文件，往往信用社的发案率远远高于其他专业银行，内控不严，内部人员作案是所有案件的两大基本特点。看到这些触目惊心的案件，沉思之后，颇多感慨：

（一）“天网恢恢，疏而不漏”，“任何作奸犯科的人要想在现场不留下任何蛛丝马迹都是不可能的”，“要想人不知，除非己莫为”等耳熟能详的话历经了无数前人的经验提炼，而作案的人却总带着侥幸心理，认为自己高明，不会被发现，铤而走险。然而最终还是难以逃脱法律的制裁，而最终陷入痛苦的深渊。或许你们曾有过短暂的“成就感”或者提心吊胆地挥霍金钱的“幸福感”，但你们想过没有，你的这种所谓“成就”和“幸福”是建立在无数领导、同事、前辈，甚至无数后辈们辛勤劳动的果实之上？不用问你们是否对得起天，对得起地，对得起国家，对得起人民，因为这些太抽象了，扪心自问，你们对得起自己的良心吗？对得起自己的父母、亲人吗？你们拿什么来留给下一代？你们肆意践踏领导、同事对你们的信任，辜负父母对你的殷切希望，又与自己的目标----幸福、快乐背道而驰，而最终承受最多痛苦的人是你们自己和你们的亲人。真是一叶障目，不见泰山，说直白点就是冲动的惩罚。

（二）人是生产力中最活跃的因素。识人并合理用人是将单位经营得好与坏的关键，曹操之所以能打败能力和兵力数倍于自己的袁绍，刘邦之所以能打败战无不胜、攻无不克的楚霸王项羽，用人得当就是他们制胜的法宝。就发案的那些人，他们绝大多数都是工作能力强的人，但属于那种很会抓老鼠又要偷主人东西的猫。对于这种人就应该用品质好、责任心强、原则性强、工作踏实的人与之搭档，那就会收到很好的效果。“骏马行千里，耕田不如牛”说的就是再能干的人如果放错了位置，那就会收效甚微，甚至酿成悲剧。对于我们这种特殊的金融单位来说，能有德才兼备的人才当然最好，如果二者只居其一，那么用人时“德”绝对应大于“才”。因此我希望领导在落实和监督各项规章制度执行的同时，也要注重各种人才的合理配置。

（三）我十分珍惜我这份来之不易的工作，它让我有最基本的生活保障和跟男人一样养家糊口的成就感。我深知，如果放弃现在的工作而想再就业绝非易事。在这物欲横流、急功近利的社会，人人面前都充满着巨大的诱惑。但是，只要学会了在寂寞中坚守住人间最宝贵的真、善、美，坚守住生命的最朴实自然与纯净，学会将诱惑放在适当的距离之外，让它维持一贯的魅力，那么我就征服了自己。

以前我认为作为一名普通员工，只要尽职尽责、安份守纪、保质保量地做好每一天的工作就行了。通过学习，我认为光这样做还不够，还应该具有敏锐的观察力，智慧的头脑，在工作中和一起共事的同事共同坚持制度，严格按照各项规章制度办事，才能有效地抑制案件发生。

以前，我最喜欢的一句话是：“粗茶淡饭保平安，良心作枕梦里香。”现在，我最喜欢的话是：“活人要知足，对工作要知不足，对知识要不知足。”我将用这句话指引我一生的道路。

塔山支行韩宝琳

2011年5月28日

刑事案件分析报告篇九

原民诉法及其意见、执行规定对执行异议都做了规定，修改后的民诉法第二百零二条(现二百二十五条)、第二百零四条(现二百二十七条)对原民诉法第二百零八条规定的执行异议制度进一步完善。可以说在现有法律框架下，审理执行异议、复议案件，更加有法可依，有法定程序可循。但许多审判实际中易出现的具体、疑难、复杂问题仍缺乏法律的明确规定，给审判工作增加了难度。因此，在现有的法律规范体系下，灵活适用相关法律规定，优化审判方法，既保护双方当事人以及案外人的合法权益，又能够做到公正执法，就成为司法实践的当务之急。

为进一步提高执行程序中的异议、复议案件的审判水平，对近年来我庭办理的执行异议、复议案件进行了总结和梳理，并深入分析了四年来执行异议、复议案件的特点，探讨审查过程中需要进一步明确的问题，在此基础构想我庭今后审理执行异议、复议案件行之有效的办法。

一、我庭执行异议、复议案件的特点

(一)执行异议、复议案件数量呈现下降趋势。我庭_____年至_____年执行异议、复议案件数量分别为144件、100件、52件、40件、36件。分析案件数量下降的原因，认为有以下三点。一是当事人及案外人懂法明理意识增强，对合法的执行行为能够正确认识，提出异议的案件总数同比逐年减少。过去一些当事人及案外人提执行异议时，考虑更多的是法院的执行行为对其是否有利，有利的就双手赞成，有害的就提执行异议。没有思考法院的执行行为的合法性，也没有思考自己提出执行异议是否有事实和法律的依据。因此有一定数量的案件仅仅依法维护了异议人行使法律程序的权利，而无实际意义。二是当事人及案外人守法意识增强，缠诉现象减少。过去一些案件的双方当事人由于矛盾大、积怨深，明知自己的主张无法律依据，但官司打不赢也打，异议没有道理也要提，赢不了官司，也要拖延执行。这样的情况也在逐年减少。三是办案人的司法为民意识增强，案件质量提高，异议案件减少。

(二)执行异议、复议案件的申请人胜诉率低。分析执行异议、复议案件的申请人胜诉率低的原因，认为主要原因首先是异议人维权意识强，然而法律常识缺乏，只知其有权利申请异议，不知其无据胜诉。因此，只要法院的执行行为损害到他，就申请异议，其结果必然是异议请求得不到法律的支持。另外，一些异议人明知自已无理也要缠诉的案件，败诉也是必然的。

(三)执行办案人司法为民意识不强，执行工作不细心、不耐心、不到位，也是导致相当比例的执行异议案件发生诱因。分析执行异议案件的起因，一是存在执行行为侵害执行当事人或者案外人的利益的情形，引发执行异议。二是当事人、案外人缺乏法律常识，对执行行为不理解，从而导致执行异议。三是当事人、案外人无理缠诉。除此之外，还有一定数量的执行异议案件是因为执行办案人在执行过程中或因为自身政治、业务素质问题或因为存在私心问题，把本来通过向当事人做一下法律解释工作就能解决的问题，人为的变成了执行异议案件，既浪费了司法资源，又引发了信访隐患。

(四)基层法院报送的复议案件撤改率高。

基层法院报送的复议案件被撤销发回的比率在30%以上。通过审查发现基层法院案件质量差的原因有以下几方面。

一是个别案件的处理结果凸显人为因素的干扰。例如木兰法院执行的原中国工商银行木兰县支行与原黑龙江省石油化工销售总公司木兰支公司借款合同纠纷一案。该案的事实非常清楚，法律适用也没有什么难点，但木兰法院却不顾省市两级法院的一再监督指导，做出了漏洞百出的裁定，在执行异议裁定被撤销发回后，依然坚持错误的观点并久拖不决。

二是人员素质低、业务水平差。相当比例的基层法院异议审查办案人，对基本的法律规定都不能理解和运用，出现大量低级错误。如：

(1)方正法院办理的xxx强申请执行佳木斯佳运出租汽车有限公司一案，按照法律规定，有充足的理由追加黑龙江佳运集团有限公司为被执行人，但方正法院做出的追加裁定却没有一处说到理上，甚至连佳木斯佳运出租汽车有限公司的委托代理人是黑龙江佳运集团有限公司的员工都被作为了追加黑龙江佳运集团有限公司为被执行人的理由。

(2)香坊法院办理的哈尔滨龙庆高效节能设备厂申请执行哈尔滨环保制氢设备工业公司一案，哈尔滨环保制氢设备工业公司早在20_____年就被我院宣告破产，该案本应终结执行，但香坊法院却在20_____年还追加哈尔滨环保制氢设备工业公司的上级开办单位为被执行人。

(3)道外法院办理的李润志申请执行黑龙江省建筑材料工业局一案，黑龙江省建筑材料工业局在20_____年的政府机构改革中被撤销，行政管理职能划归省经委，行业指导职能由新设立的事业单位黑龙江省建材行业协会承担。道外法院却简单的以原黑龙江省建筑材料工业局更名为黑龙江省建材行业协会为由，变更黑龙江省建材行业协会为该案的被执行人。(4)道外法院办理的哈尔滨市新阳建筑工程有限公司申请执行黑龙江省地方煤炭工业(集团)总公司一案，异议人提出异议的执行行为发生在20_____年，按照最高院明传电报的指导精神，不属于20_____年4月1日才施行的新民诉法第二百零二条的异议审查范围，但道外法院却适用该条进行异议审查。

(5)木兰法院办理的于华萍申请执行木兰县木兰镇医院一案，没有民事主体资格的木兰镇新型农村合作医疗管理委员会办公室向木兰法院提出案外人异议，本不应该受理此异议，但木兰法院却在认定木兰镇新型农村合作医疗管理委员会办公室没有民事主体资格的情况下，按照其具备民事主体资格下裁定予以驳回执行异议。

(6)道外法院办理的哈尔滨冰城建材有限责任公司申请执行哈尔滨市北龙混凝土制造有限公司一案，案外人中国农业银行哈尔滨市冰城支行主张对查封标的物享有所有权，道外法院本该适用民诉法第二百零四条进行审查，却适用民诉法第二百零二条进行审查。三是管理不规范，责任心不强，向上级法院推卸责任。各基层法院执行异议办案部门管理不规范，有以民事裁定书审查的，有以执行裁定书审查的;有单独立执异字号的，有沿用原执行案号的。存在着大量该审理的异议案件不审理，不该审理的却审理，并乱交待复议权，把矛盾上交的问题。

二、审理执行异议、复议案件中需要进一步明确的问题

(一)关于提出执行异议的期限问题。

《民事诉讼法》对执行异议提出的期限未作规定。执行异议作为一种执行救济制度，其主要目的在于通过赋予当事人、利害关系人法定的救济途径，及时纠正违法的执行行为，执行程序开始前，还不存在执行行为;执行程序终结后，当事人、利害关系人应当通过其他途径寻求救济。因此，《最高人民法院关于适用xxx国民事诉讼法执行程序若干问题的解释》第五条将提出执行异议的期限限定在执行过程中。通常来说，执行过程中就是指执行程序开始之后、终结之前。但对执行终结应当结合执行异议的具体内容具体把握，如果执行异议是针对具体执行程序提出的，执行终结就应当理解为该具体的执行程序终结，在金钱债权执行中，终结的时间点应为执行标的拍卖程序终结之时;在交付特定物的执行中，终结的时间点应为动产交付债权人或不动产交债权人占有之时。如果执行异议是针对执行依据提出的，执行终结就应当理解为整个执行程序终结。此外，当事人、利害关系人针对执行终结裁定、债权凭证或再执行凭证等提出异议的，不得以执行程序已经终结为由驳回异议。

如道里法院在执行中国工商银行股份有限公司哈尔滨田地支行申请执行邱某借款合同一案中，因被执行人邱某未履行生效判决书确定的偿还借款本息义务，对被执行人邱某的抵押房产进行了评估、拍卖，竞买人李某以195万元竞得。道里法院在李某全额交付买受款后作出了执行裁定书及协助执行通知书，裁定拍卖房产归李某所有，并通知哈尔滨市房产交易中心协助办理更名过户手续，同时从拍卖所得款中将欠款本息支付给了申请执行人。在道里法院将上述强制执行行为完成后，被执行人邱某以道里法院查封、拍卖其房产超标的，评估报告有假，评估、拍卖价格过低等为由向道里法院提出异议。随后道里法院依照《民诉法》第二百零二条的规定，以该院对该案判决标的物进行公开拍卖时已超过评估报告的有效期限为由，作出裁定撤销了原作出的裁定书及协助执行通知书。本案中，被执行人邱某是针对道里法院评估、拍卖程序提出的异议，但其提出异议时道里法院的执行行为已结束，评估、拍卖程序已终结，故道里法院依照《民诉法》第二百零二条的规定对被执行人邱某的异议进行审查程序违法。

(二)关于执行异议处理期限的问题。

《民事诉讼法》第二百零二条规定，当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查。根据该条规定，加之考虑到执行行为发生错误后，如果不及时审查纠正，可能导致无法挽回的后果，故《解释》第五条第二款对执行异议审查的期限作出了明确的限制，要求执行法院自收到书面异议之日起十五日内审查完毕，并作出相应的裁定。实践中，我市有些基层法院对此未予以高度重视，对当事人、利害关系人提出的执行异议不予立案审查或超期进行审查，这种违法行为一方面错过了最佳的执行时机，另一方面导致矛盾激化，频繁引发上访事件的发生。

刑事案件分析报告篇十

抓落实控风险全面提升风险管理水平×年，在×银监分局的大力支持和帮助下，×行紧紧围绕省局和×分局案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。下面，将×行的具体工作情况汇报如下：

一、加强领导，全力抓好案件防控工作

×年初，×行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的目标，做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。三是深刻领会×银监局和×分局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。四是×行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前，×行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。

二、强化教育，筑牢思想防线思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：

（一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。×行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至×月底，全行已有×余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为×行工作的顺利开展奠定了基础。

（二）开展警示教育活动，增强员工防范意识。×行注重将业务培训和法律知识培训有机结合，抓教育、抓引导，抓防范。今年以来，×行开展各种警示教育×场次，组织全行员工观看《警示教育》短片，并要求员工撰写心得体会，深刻反思，汲取教训。通过大量的刑事犯罪案例，用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教育收到很好的效果。

专门设立学习交流专栏，开展学习心得交流、思想认识交流，达到了总结提高的目的，保证了案防工作的整体效果。

（四）积极开展读书学习活动。在全行范围内开展“×”主题读书活动。通过全员学习、开心得交流会等形式进行，进一步转变了员工的思维，营造了良好的安全氛围。

三、强化制度建设，进一步提升内控执行力

加强内控机制建设，堵塞管理漏洞是案件防控的关键。今年以来，×行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口，抓好健全制度和强化执行两个关键环节，不断提高制度的约束性，努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。

（一）完善案防工作考核评价机制。今年以来，×行以内控管理中案防要求为抓手，进一步强化考核评价工作，在业务流程管理和控制环节提出防范案件风险的要求，通过对案件防控工作的考核，努力实现违规违纪风险的提前消除，将案防要求与业务工作有机结合起来，努力解决制度建设和执行的“两张皮”问题。坚持每月自查，监事会每季度抽查，半年总行考核通报，切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员认真履行案防工作职责，确保制度执行的严肃性和规范性，并将责任落实到人，真正做到“谁主管、谁负责”。

（二）强化员工违规行为的管理。在对基层机构负责人

和各部门案防工作考核的基础上，按照监管部门的要求，实施对员工进行违规行为积分，强化员工违规行为的管理，并制定出《员工违规行为积分实施细则》。引导和督促各级部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。员工违规行为积分细则的实施，使违规违纪行为得到有效遏制，收到良好效果。

四、强化内控管理，把内控管理工作落到实处

今年，×行提出“×”的工作思路，着重解决基础管理薄弱问题，努力构建案件防控长效机制。为此，我们重点抓了以下几方面工作。

（一）高度重视轮岗、休假管理。在重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度方面，×行严格按照监管部门“三个百分百”要求，修订完善了《岗位轮换、交流管理办法》，进一步明确了岗位轮换、交流范围、方式、条件及期限；完善了岗位轮换交流流程，从而为岗位轮换、交流的顺利实施奠定了基础。

（二）高度重视对对账工作的管理。严格按照《人民银行结算账户管理办法》和×行银企对账制度进行银企、银银对账。银企对账包括与客户每季度存款对账，目前，我行×万元以上对账率达100%。按照要求，各支行负责人每季度直接与重要客户进行对账，对对账工作开展抽查，督促回收对账单等，保证了对账工作的顺利进行。

（三）高度重视案防三项制度的落实工作。一是按照银

监会关于案件(风险)的最新口径，全面清理辖内机构自×年以来的案件风险情况，加强案件监管、严格案件报告。二是进一步规范案件查处流程。成立由行领导任组长的专案组，开展风险清查，妥善处置和化解案件风险。三是严肃案件管理纪律。要求各机构增强对案件风险的快速反应能力，及时报告；对发现符合监管部门或总行规定的案件或案件风险情形的，不报告或未在规定期限内报告，将严肃处理；要求各机构高度重视案件查处工作，深入调查，严肃问责，扎实整改，以有效的案件查处工作，促进内控案防工作能力的提升。截至×月末，我行未发现案件（风险）信息，报送数为零。

（四）高度重视安全管理，做实安保工作。今年以来，×行在安保方面主要抓了以下几方面的工作：一是加强全员安保意识和技能培训。组织安保人员针对营业场所重点部位进行了防抢演练培训。二是加强防护设施建设。实行各支行负责人以物防、技防设施的管理负总责制，建立了双路报警系统，确保物防、技防设施的正常运行。三是加强规章制度建设。制定下发了《安全保卫管理办法》等规章制度。

五、强化监督措施，完善案件防范的约束激励机制从严治行是加强内控管理的基本要求，为此，我们坚持做到三个到位：

（一）监督措施要到位。×行提出，防范案件不能总当篇二：xx银行案件防控工作总结

银行案件防控工作总结xx银监分局：

我行结合各部门及各条线工作重点，对业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研究，认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，变被动应对为主动防控，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，从执行各项规章制度的细节入手，继续深入开展案件风险排查，防范案件风险。现将本案件风险排查工作总结汇报如下：

一、主要工作

一直以来，我行领导高度重视案件风险排查工作，充分依靠员工的智慧和力量，群策群力，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内控管理、工作落实和业务条线等方面的问题进行认真分析梳理，分类汇总，剖析根源，制定方案及时整改。

（一）认真落实案件风险防控工作的各项措施，实行案件风险防控工作责任制，年初与各支行、各员工签订《xx案件风险防控工作责任书》，全行共签订案件风险防控工作责任书156份，实行分管责任，明确工作职责，使案件风险防控工作做到全覆盖，责任落实到人，不留死角。

开多次会议，对案件防控工作的落实进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。我行成立了案件防控专项工作领导小组，制定活动实施方案，细化活动内容，明确目标，落实职责，增强工作针对性，不断加强内控管理，促进内控制度不断完善，优化全行工作作风，增强有效发展意识，进一步提高自我约束、自我监督、自我管理和自我完善能力，有效预防各类案件发生，促进全行各项业务健康发展，为我行进一步开展防控、工作打下基础。

（三）加强制度建设，规范业务操作，提高案件防控水平。为提高案件防控水平，对旧版本业务规范在执行中遇到的问题，监管部门及我行历次检查中发现的问题进行了针对性的修订和完善，对于我行新开发的业务品种，能先制定相关制度，做到制度先行。陆续制定了《xxx，修订了《xx银行流动性风险应急处置预案》、《xx银行查库制度》、《xx银行大额现金支付审批权限管理办法》等相关制度。增加了操作管理环节及岗位职责，对部分业务环节的流程及职责进行了优化及补充，从制度及流程管控层面规范了各岗位业务操作，强化了案件风险防控。

精神，要求各支行认真组织员工学习传达，并做好学习记录。根据下发文件管理部门对传达文件的学习情况进行检查，了解员工学习文件贯彻落实情况，进行督促指导，提高员工案件防控意识。

认真传达学习了多期《xx银行案例分析》及其他外部案例，提示各部门、各支行吸取教训，高度重视内控与案防工作，结合外部案例及我行实际，认真梳理排查本行业务管理中的薄弱环节，堵塞漏洞，提高对业务风险管理的重视程度，扎实防范了类似案件风险的发生。

（四）加强员工行为管理，推进我行操作风险管控。认真贯彻落实《xx银行员工劳动纪律管理暂行办法》、《xx银行员工学习管理办法》、《xx银行员工八小时以外查访制度》，开展了多次对员工不良行为的专项排查，加强员工行为管控，防范业务操作风险。先后开展了重要岗位员工不良行为排查，员工涉及民间融资专项行为排查，员工参与非法集资行为排查，排除隐患；共排查员工xx人，排查率100%，共收回员工承诺书xx份，员工家访表xx份。制定制定业务操作与合规建设的学习培训计划，每周三为内审、财务会计例会，周四为信贷业务例会。深入开展学习“合规建设与五个基本规范”要求各部门负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。

一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，强调工作纪律的严肃性。在工作上严格执行考勤制度，实行晨会和上下班指纹签到、签退制度。员工每天早七点半前签到上班，晚五点半签到下班，任何人不得迟到早退，对迟到早退员工实行处罚。并在排查过程中注重“三个延伸”，即：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。二是首先采取个人谈话、内部询问、实际走访的方式开展排查，排查工作深入到部门、对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价。平常也较注重员工的思想状况，与他们交流谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感受到xx银行这个集体大家庭的温暖。

严格遵守各项规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，未发现有不良思想倾向和不良行为的员工。

员工不良行为排查工作，各部门能够认真组织员工学习总行的文件精神，进行不良行为的排查工作，对照排查内容逐条检查。排查工作的进行，加强和规范了员工行为，提高了员工防范道德风险和业务操作风险的能力。今后，我们还将对此项工作常抓不懈，逐步建立防范道德风险和业务操作风险的长效机制，为我行稳健经营、快速发展打下了坚实的基础。

三、存在的不足及薄弱环节

（一）部分员工风险防范意识比较淡薄，对案件防控工作重视不够。部分员工心存侥幸，规章制度执行不够到位，或因业务繁忙而放松风险防范工作，没有将案件防范各项措施真正落到实处。

（二）理论学习学习的方法与效果上还存在不足，部分员工对平时的学习还存在着“走过场”的应付现象，真正通过学习来研究解决问题和矛盾、来指导业务发展还做得不够好。

（三）业务培训工作力度还不够，导致员工钻研业务知识的主动性和积极性不高，业务能力不强、业务操作上，部分员还存在着随意性的现象，不能及时防范和化解风险，岗位制约有时没有真正发挥。

四、下一步工作计划篇三：2010年银行案件防控工作总结

银行案件防控工作总结

根据总行《xxxxx开展“案防攻坚年”活动实施方案》通知要求，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习。通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起了防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处臵向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，深入各部门在防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：

了全方位对员工不良行为的排查，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。3．认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据我支行机构特点，组织全体员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。

二、案件防控具体做法

认真贯彻落实总行要求，结合我行实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。

（一）高度重视，周密部署，扎实落实

全行高度重视，先后召开专题会、推进会、督导会，对总行案件防控文件的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由xxx行长任组长、各部门负责人为成员的排查小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部门负责人必须本着对商行事业、对员工和对自己高度负责的态度，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反总行禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。

（二）明确责任，各尽其职，各负其责

遏制了各类案件和重大违纪违规问题的发生。

（三）筑防火墙，注重预防，适时预警

认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，排除隐患；组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深入开展“员工行为禁止性规定”，要求各部室负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。并在排查过程中注重“三个延伸”，即：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。

二是首先采取全行员工自查、互查的方式，然后排查工作组深入到部门、对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门负责人进行民主测评。平常也较注重员工的思想状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭的温暖。屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、向客户索要财物、好处费等问题。通过排查，使全行员工提高了思想认识，自觉做到有章必循，违章必纠，增强了员工防范道德风险的能力。在员工不良行为排查工作中，未发现有不良行为的员工。

员工不良行为排查工作，各部门能够认真组织员工学习总行的文件精神，严格按通知要求分阶段进行不良行为的排查工作，对照排查内容及禁止性规定逐条自查、互查。排查期间，支行按要求设立排查（举报）信箱，明确双人负责。排查工作的进行，加强和规范了员工行为，提高了员工防范道德风险和业务操作风险的能力。今后，我们还将对此项工作常抓不懈，逐步建立防范道德风险和业务操作风险的长效机制，为支行各项业务快速发展打下坚实的基础。

（四）及时用oa办公自动化系统转发案件防控工作动态及传达上级文件精神

要求部门负责人认真组织员工学习传达，并做好学习记录，根据下发文件各部门深入进行抽查传达文件学习情况，了解员工学习文件贯彻落实情况，进行督促指导，提高员工案件防控意识。

三、关键风险点监控检查情况

理疲劳”产生的操作风险和案件，根据《关于就进一步严防银行案件进行风险提示的通知》(晋银监办[2010]135号)、《关于进一步加强案防工作分析研究的通知》(晋银监办[2010]139号)文件要求，在现有业务经营管理部门加强内控管理的同时，支行建立了专、兼职风险负责人员对关键风险点监控检查制度。几个月以来，关键风险点再监督工作得到了支行领导高度重视，配备了监控人员，落实了监控职责，实施了监控检查，已经积累了一定的工作经验，也发现了一些问题，检查发现的问题已得到积极整改、上报，风险监控工作取得了较好的成绩。支行从3月中旬开始，按照总行要求的检查频率、监控检查内容，对个部门、各柜员进行了关键风险点监控检查。至此监控检查发现问题逐月减少，基层机构关键操作风险点防范意识和操作风险管理工作得到有效提高。

四季度，支行加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，强化制度执行，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为支行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。

一、加强业务风险核查。

加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作，认真落实核查制度，不断加强监督核查力度，严格坚持“谁核查、谁负责、谁回复”的原则，认真分析判断每一笔风险事件，保证各类可能风险事件得到及时核查、及时发现、及时处置。对各级部门检查发现的问题，明确专人及时进行落实整改，对查询及时核实回复。同时，利用晨会的形式点评上日工作情况，采取表扬与批评相结合、奖励与处罚相结合的方法，减少差错、提高业务操作水平。

二、提高部门负责人的管理履职。

支行要求部门经理及运营授权人员牢固树立“守土有责”的意识，切实承担起事中控制与现场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消除风险隐患，确保各部门的业务客观、准确、真实发生。

同时，支行充分利用业务监控系统，加强对大额存取款、异常资金划付、违规开户等风险事件进行日常监控。将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通过采取突然性检查、滚动检查等形式，防止案件的发生。

三、加强员工的风险防范意识教育。支行要求分管行长及部门负责人在日常工作中，经常性教育和引导员工增强风险防范意识，在业务过程中不能有丝毫的松懈情绪，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，防止触碰“五禁”类违规操作红线，结合业务风险案例教育员工树立案件防范意识和自我保护意识，增强工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引起风险事件。

支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度，通报案例宣传、加强制度学习，针对错综复杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教育，认真为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。通过这种广泛、深入、持续地教育学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。

四、规范员工日常管理与行为动态

本季，支行持续开展了员工可疑行为排查，由支行领导班子成员直接对员工开展“背靠背、一对一”约谈，重点对“高利贷”、“社会非法集资”等不良行为交流意见和看法，分析了这两种违法行为的危害性，达成遵纪守法的共识。通过约谈，支行领导加深了对员工的了解，把控了员工的思想作风，掌握了其工作状态和日常行为；同时，也为员工创造了坦言心声的机会，加强了行内沟通。

城西支行在排查过程中坚持联动结合，即与员工家访相结合、与客户走访相结合、与员工个人贷款相结合、与外部走访相结合、受理的投诉、举报相结合，进一步扩大信息来源渠道，多途径了解员工是否存在经商办企业，是否参与民间借贷等情况。

上半年工作总结2013年上半年，在总行及分行领导的正确领导下，在当地各监管部门的指导关心下，我分行认真贯彻落实总行、各监管单位的安保及案防工作文件精神与监管要求，坚持以防为主，以查促防的指导思想，加强队伍建设，强化队伍管理，营造“安全为集体，人人保安全”的良好氛围，上半年中，安全保卫及案件防范工作稳步进行。现将我分行2013年上半年案件防范及安全保卫工作情况汇报如下：

一、高度重视案防安保工作，制定计划逐一落实(一)抓好防范保安全，强化责任是关键。我分行党委班子高度重视总行下发的《2013年安全保卫及案件防范责任书》，并结合与银监分局签订的《案件防控承诺书》的相关要求，积极组织召开分行安保工作会议，明确安全保卫工作责任，逐条分解细化责任书要求，结合分行实际制定了我分行2013年安全保卫及案件防范工作计划，严格落实“一把手”负责制、防范风险“十三条”措施及内控“十个联动”建设要求，将安全目标管理摆在重要位置，层层签订了责任书并明确了责任，强化领导责任和全员参与意识，一级向一级负责。按月总结计划完成情况，确保各项安保及案防工作按计划要求完成，分行领导定期或不定期组织全体员工学习贯彻监管部门及总行的有关文件精神和要求；每季度定期组织一次安保及案件防范专题会；不定期在行务会上通报内控制度执行情况及风险事件；并经常带领安保工作人员联合风险部门开展全行安全检查，长假节前大检查等；按责任书要求亲自参与全行的消防设施检查、监控报警系统巡检。时刻注意掌握辖内安全动态，及时解决我分行保卫工作中存在的不足和问题。(二)强化案防常识学习、不忘思想警示教育。上半年中，我分行严格落实案防知识学习和教育制度，在每一季度的安全例会上，坚持安全常识学习和教育，继续加强分行的安防保卫制度及各项应急预案的学习，将多媒体与书面教育相结合，积极收集消防火灾视应急处置技能培训视频放映，以直观易接受的教育方式提高了员工的消防知识及技能，并收集近期各地发生的大案要案进行通报警示教育，并举一反三，结合辖内社会治安形势，提升案防意识，抓自查促整改，使广大员工对安全防范的严峻性、必要性有一个清醒的认识，增强忧患意识和紧迫感，克服麻痹和侥幸心理，做到警钟长鸣，并要求前台员工在日常工作中，做好客户安全提示，提高客户离行后的安全防范意识。

二、抓队伍建设，提高安全防范技能

在日常工作中，加强队伍建设、政治思想教育建设，紧抓队伍身体素质锻炼，培训临柜人员对自卫器械的保管和使用，要求他们熟练掌握。在保安人员管理方面，我行不仅要求保安公司加强对保安人员的安全教育培训，要求驻网点保安的日常工作严格遵守我分行各项规章制度，还要求驻网点保安人员参加我分行对员工开展的案防培训，向各部室下发传阅学习安保及案防培训材料，保持高压态势，确保案件风险得到有效防控。

三、完善制度及管理体系，加大风险防控力度(一)强化检查整改。为促进安全保卫工作制度化、规范化，落实检查效果。年初，我分行积极认真总结2012安全保卫工作情况，根据总行制定的安全保卫检查实施办法和违规违纪处罚实施细则，采取常规性自查与不定期自查、并与重大节日专题查相结合的方式，时刻注意掌握辖内安全保卫工作动态，整改隐患，堵塞漏洞，防患于未然。

（二）加强技防物防建设。根据分行树立的“安全无小事”的思想，贯彻从安全出发、从实际出发的原则，完善了分行技防物防建设。定期按照巡检制度做好设备巡检，积极配合总行对新设立网点安防建设工作进行督促指导，严格按照公安机关相关金融机构网点安防设施建设规范进行施工，最终通过验收顺利开业，各项技防物防系统稳健运行。根据总行部署，将远程监控与本地监控相结合，在原有本地监控网络的基础上积极对atm自助银行等高风险区域接入总行远程监控报警中心，有效提高物防和技防水平，提高了安全系数。

（三）严控风险事件，预防案件发生。上半年，我分行在推进业务发展的同时，保卫部门及风险管理部门定期召开联席会议，两部门协调配合，按照风险管理及案件防范要求对各项业务进行风险防控，严格贯彻落实信贷风险管理规定对信贷部门各项信贷业务进行风险管控，组织相关部门每月定期对营业部门进行重要空白凭证及现金进行检查，及时消除隐患，将分行各项内控制度落到实处。

四、存在的不足及下半年主要工作打算一是安全防范意识有待进一步增强。二是分行监控报警系统部分硬件设备老化故障频发，下半年需加强技防物防硬件设施日常检查维护，做好硬件设施更新工作。

刑事案件分析报告篇十一

对民事案件的法律分析，需要掌握一定的技巧，遵循一定的规律，也就是运用法律思维。我们必须充分运用自己的法律思维，对民事案件进行全面分析。例如作为被告的 *** 人，最理想的结果是希望被告不涉及本案或者可以依法反诉，次之是虽涉及民事案件但可以免责，再次之是不能免除全部责任但可以减轻部分责任。这就是在分析民事案件的过程中，不断运用法律思维，尽力维护所代表一方的合法权益，降低或者免除所代表一方的法律责任。在分析民事案件过程中，运用法律思维具体表现为以下步骤：

之一步，确定民事案件的管辖权。确定民事案件的管辖权是分析民事案件的之一要务。选择对自己有利的机构管辖，对民事案件有着非常大的帮助。如果原告能选择在自己所在地法院起诉，无论是时间成本、金钱成本等，都会比异地起诉有利。作为被告同样如此，针对原告的起诉提出管辖异议，尽量争取民事案件管辖权在自己有利的地 *** 院或者仲裁机构。因此，民事案件管辖权的重要性不言而喻。

确定民事案件管辖，不仅仅是同级法院的管辖权争议，还应当注意上下级法院的管辖权争议，也应当注意民事案件的管辖权归属于法院还是仲裁机构，以及专属管辖等。

在确定民事案件管辖权的过程中，也要关注民事案件是否存在协议管辖，协议管辖约定是否违反法律的规定。

第二步，分析民事案件当事人的主体资格。民事案件主体资格，这是关系着民事案件能否成立的问题。例如，如果借款给a的原本是b,但是起诉a的却是b的弟弟c，那么，原告的主体不适格，法院应当不予立案或者驳回起诉。再或者被告原本是公司，但是起诉状中却将公司的法定代表人列为被告，那么，被告主体不适格，法院也应当不予立案或者驳回起诉。同时，还要注意有没有遗漏诉讼参与人，如第三人、担保人等。由此可见，民事案件主体资格问题，涉及该主体能否成为民事案件的当事人，决定了该民事案件能否成立。如果民事案件当事人主体不适格，那么该民事案件就不能成立，案件的走向就很清晰了。

第三步，分析民事案件的诉讼时效。众所周知，民事案件超过了诉讼时效，则该案丧失胜诉权。因此，诉讼时效关系民事案件中的权利是否还能获得法律支持，是否还能胜诉。这里有个细节问题，关于诉讼时效，法院不能主动释明，必须由对方明确提出。关于诉讼时效问题，我们还需要了解诉讼时效的分类。按照《民法通则》之一百三十五条的规定，一般诉讼时效为两年。有些特殊的诉讼时效为一年，如身体受到伤害要求赔偿的。

刑事案件分析报告篇十二

有部分则是有些人抓住一些枝节问题或侦查工作的些许失误而大做文章，以达到自己的目的；还有相当比例的上访者属于无理缠诉，其中不乏恶意缠诉的.，但更多的是对法律、法规的一知半解、无知、曲解而固执己见者.依法处理涉法上访问题，侦查监督部门责任重大，为此，本人就辖区内此类案件的情况谈一下自己粗浅的看法：

一、与侦查监督有关的上访案件的特点：

１、受到不法侵害后投诉无门情况下四处上访告状，“一稿多投”，期望值高，要求急切；

２、少数上访人情绪偏激，接待处理难度大；

３、反映问题相对集中，大多数与自身切身利益有关；

４、反映问题大多性质严重。

５、反映问题既有正当合理的一面，也有超出法律、法规不合理的一面。在与侦查监督有关的上访件中，反映问题均是事出有因，所以百分之八十提出的要求合理，但出于对法律法规的一知半解或曲解，处理要求上随意性大，不合理要求的占受理总数的百分之二十。

二、产生此类上访案件的原因：

（一）凸现司法机关自身的问题：

１、群众观念淡薄。个别部门和执法者对工作不负责任，人浮于事，或处置渠道不畅通，使原本简单问题不能及时处理。有的问题涉及两家执法单位，但相关单位总是从自身利益出发，见利而动，遇难题就“踢皮球”，使群众状告无门，问题长期得不到解决，心理上便由不信任进而产生对抗情绪，由此引发上访告状；有的则是群众观念淡薄，工作方式简单粗暴，而对自身问题不能正视，不仅伤害了群众感情，而且容易引发群众上访。

２、自身素质不高。有个别执法人员，综合素质不高，缺乏政治敏锐性，面对当事人或来访群众，竟忘了自己的职责，不是做正面的引导工作，却鼓动群众越级上访，甚至为其出谋划策，充当“专家”、“高参”；有的则对上访者态度恶劣、粗暴或者互相推委，将其拒之门外，这些行为严重损害了司法机关的形象，导致群众对司法机关的信任度降低；还有的形式上了结了案件，但对上访人反映的问题解释工作不到位，心中的疙瘩未解开，没有做好善后工作；还有的一味拖、等、靠，直至上访人的合理要求得不到及时妥善处理解决，引发其上访不断。

３、办案力量薄弱。与侦查监督有关的上访案件，往往是案件本身办理难度大，有些案件的落实阻力大、困难大。责任单位及责任人在思想上多少都有些畏难情绪，怕办不好，怕惹火烧身，加之领导重视不够，只管批阅，很少过问办理结果，很少督办，批过了也就算完了。因此，领导不问，办案人不办，人为的造成一些涉法上访人员重复上访。实际工作中，侦查监督部门承担了部分处理信访件的职能，但事实上侦查监督部门由于工作头绪多的客观原因，存在着警力捉襟见肘，干警素质有待提高，处理问题的能力有待增强等问题，在一定程度上影响了案件的解决。

４、质量问题突出。凡是涉法上访案件，大都在质量上存在问题，或是证据不扎实，办案人员在侦查阶段把证据没有收集到位，工作不细、不实，取得的证据似是而非，经不起公诉检验，或是程序不合法、违法办案，或是法律条文发生变化，或是因其他因素干预，凡此种种，大都造成案件质量不高，诱发了涉法上访案件的产生。如：戢某的姐姐在一次与人争吵后是死于家中。侦查机关及时调查后基本排除了是被控告人殴打致死的事实，双方在村级组织及公安机关的调解下，达成了死亡经济补偿协议。事隔二十余天后，戢某称有证据证明其姐姐死前确实被人殴打过，要求公安机关验尸查明死因。因证据发生了变化，公安机关在对证人询问后，没有及时核实证据的真伪及证明效力，在随后的尸检中仅仅排除了非毒物致死，但属生理性病变死亡，还是外因所致的问题，不能确定。公安机关的侦查失误及草率，使戢某的控诉请求无法得到满意答复，导致其连续不断的持续上访。