单位内控制度建设及执行情况集合11篇

执行是一个汉语词汇，读音为zhixing，为法律名词，原义是指贯彻施行；实际履行等。在法律上是指将法院已经生效的判决、裁定、调解书所确定的的内容付诸实现以及执行过程中的变更执行等问题而依法进行的活动。 以下是为大家整理的关于单位内控制度建设及执行情况的文章11篇 , 欢迎大家前来参考查阅！

第一篇: 单位内控制度建设及执行情况

　　根据会议安排，现将贯彻落实党内法规制度加强党内规范性文件制度建设情况汇报如下：
　　一、党内法规制度建设情况
　　深入学习以习近平同志为核心的党中央关于全面从严治党、依规治党的重大决策部署，认真贯彻落实中央、省委、市委关于加强党内法规制度建设的意见。2017年以来，县委先后印发了《县委文件和重大决策合法合规性审查办法》、《关于做好党内规范性文件备案工作的通知》、《关于贯彻落实党内法规制度加强党内规范性文件制度建设的实施方案》等文件，就贯彻落实党内法规制度，加强党内规范性文件制度建设作出统筹安排。
　　二、依规从严治党管党情况
　　先后印发等系列党内规范性文件，推动全面从严治党向纵深发展。
　　三、党内规范性文件制定和备案审查情况
　　完善党内规范性文件制定程序，多渠道公开征求对党内规范性文件草案的意见，充分发挥县委办法律法规室和县委法律顾问的作用，确保党内规范性文件与法有据，确保同中央、省委、市委党内法规制度保持一致。坚持按照有件必备、有备必审、有错必纠的原则，认真准备县委规范性文件备案材料、制作备案报告、制定说明，年以来，已及时向市委报备文件74件。为推动备案审查全覆盖，年月，县委印发了《县委办关于做好党内规范性文件备案工作的通知》，对各镇(街道、经开区)党(工)委，县直各部门规范性文件备案工作作了专门部署，要求及时将党内规范性文件报县委备案, 年县委共收到备案文件 件， 年收到备案文件 件。
　　四、县委法律顾问工作情况
　　印发《关于推行法律顾问制度和公职律师公司律师制度的实施方案》、《中共县委法律顾问工作规则(试行)》，按照文件要求聘任县委法律顾问，经县委常委会议研究通过后，由县委办与县委法律顾问签订了聘任合同，并印发了《县委办关于聘任袁中华等2名同志为县委法律顾问的通知》。
　　当前，各镇(街道、经开区)党(工)委，县直各部门对规范性文件备案工作不重视，文件备案暂未做到全覆盖。下一步，县委办法律法规室将会加大宣传力度，努力提高各镇(街道、经开区)党(工)委，县直各部门工作积极性和主动性，推动文件备案工作全覆盖。

第二篇: 单位内控制度建设及执行情况

　　对近期的工作情况进行了梳理，现将有关情况报告如下:

　　一.贯彻落实情况

　　(一)推进党内法规制度贯彻落实情况。

　　1.组织机关全体学习《中国共产党重大事项请示报告条例》，请示报告制度是党的一项重要政治纪律、组织纪律、工作纪律，是执行民主集中制的有效工作机制。机关党员干部要切实承担重大事项请示报告工作主体责任，准确把握重大事项请示报告的重要意义、基本原则、主要内容和工作要求。本单位要做好重大事项请示报告工作。领导干部要带头严守政治纪律和政治规矩，认真执行民主集中制，坚持和落实好请示报告制度。

　　2.为进一步深入学习贯彻党内法规的科学内涵、主要内容和精神实质，进一步增强贯彻实行《中国共产党党内法规执行责任规定(试行)》的思想自觉和行动自觉，市台联要求全体党员干部认真学习党内法规，要求各党员干部严格履行党风廉政建设主体责任。同时，要把学习贯彻党内法规作为当前乃至今后一个时期的重要政治任务，确保学习活动取得实实在在的成效。

　　3.精心组织，深入开展学习、宣传、贯彻和执行《中国共产党重大事项请示报告条例》《中国共产党党内法规制定条例》《中国共产党党组工作条例》《中国共产党党内法规执行责任制规定(试行)》《中国共产党党内法规和规范性文件备案审查规定》和党中央新制定出台的其他党内法规文件。把学习贯彻《条例》和《规定》作为重要政治任务，切实落实到每一名党员头上，全面协调推进学习贯彻工作的开展，针对学习重点任务进行细化分解，明确目标，靠实责任，确保学习贯彻推进有力。领导干部以身作则，自觉学习、主动学习，理解其要义、吃透其内涵、掌握其重点。

　　(二)贯彻落实中央八项规定精神,整治形式主义、官僚主义问题,为基层减负情况。

　　制定和完善了走访台胞制度和台胞学习制度，定期组织台胞学习，宣传党的方针政策，尤其是两岸发展形势，努力促进祖国统一。进一步转变会风，开短会，讲短话，提高议事效率。会议要切实解决问题，力戒议而不决;减少文件数量，提高文件质量，提高文件运转时效，严格精简各种简报，无实质性工作部署的、照搬照抄照转的、能通过电话或者微信通知的，一律不行文;改进宣传报道，要按照精简务实原则，尽量压缩宣传报道数量、字数和时长。

　　二.存在的问题和不足

　　一是部分党员在思想上还缺乏重视，学风不踏实。思想上对法规制度的学习不够深入，平时学习的自觉性、主动性不强，学习内容不系统不全面，联系实际不够深入;二是缺乏对党内法规制度的深入理解和详细解读，对于新的党内法规的具体内容还缺乏详细的解读与理解，工作上、认识上还多停留在初级阶段。对法规中的内容未能及时、准确把握，尤其是其中的一些新变更内容掌握得不够全面、深入。

　　经核查，我单位无贯彻落实党中央决策部署只表态不落实、维护群众利益不担当不作为、慢作为乱作为等方面突出问题;无考核过多过滥、重复考核,文山会海，过度留痕等,增加基层负担问题。

　　三、整改方向

　　强化组织学习，认真组织学习宣传，熟练掌握、严格遵循，认真研究部署，大力推进落实，切实统一党员干部思想，坚决践行“四个服从”，坚决做到“两个维护”，把旗帜鲜明讲政治体现到工作全过程。强化党内法规的学习贯彻落实，通过党员领导干部率先学、分类指导重点学、结合实际常态学、灵活方式全员学等多种途径，不断创新学习方式，掀起学习的新热潮。

第三篇: 单位内控制度建设及执行情况

　　为推进重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：

　　一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。

　　我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。

　　二、自查情况。

　　（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展带给了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间务必到达5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。

　　（二）县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未到达5年。

　　（三）换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基矗。

　　xx县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。

第四篇: 单位内控制度建设及执行情况

　　摘要：内部控制制度是现代化企业管理框架的重要内容，为企业的长期可持续发展提供保障。内部会计控制制度是企业内部控制的核心环节。在当前市场经济环境下，不断深化对企业的内部会计控制制度的建设，能够帮助企业防范经济防线，不断规范自身行为，保证企业内部会计资料的准确性、完整性，逐渐改善企业的管理现状，并确保贯彻执行相关的法律法规。本文论述了企业内部会计控制的内涵及重要性，并提出了需要改进的方面，最后指出了一些具体的完善措施。

　　 关键词：企业会计内部控制制度建设

　　 在市场经济环境下，内部会计的控制制度能够为企业的健康发展提供必要保证，企业的可持续经营管理需要科学合理的内部会计控制制度。当前，我国经济建设正处于高速发展阶段，在这一背景下，企业的发展也是日渐迅猛，因此，企业需要有效的内部会计控制制度为其发展提供良好的经营管理环境。但实际情况是，在我国许多企业尚未认识到建立内部会计控制制度的必要性，企业内部管理十分混乱，对企业的发展产生了严重的消极影响。因此，企业要强化对内部会计控制制度建设的重视，采取合理的措施不断开展建设工作，为企业的发展提供有力支持。

　　 一、企业内部会计控制制度的内涵

　　 企业内部会计控制制度指的是企业在一定阶段内为了能够实现既定的内控目标，针对企业内部与会计核算有关的生产要素以及各种经营管理业务，由企业组织采用会计核算的方法以及其他有效手段对企业进行的科学合理的控制。企业的内部会计控制制度是企业内部控制的重要组成部分。

　　 实施企业内部会计控制的方法较为多样化，主要有对于凭证及记录的控制、对于具体的经济业务采取适当的授权、对于资产接触以及使用记录的合理控制、对于经济交易的核对和验证。

　　 二、建设企业内部会计控制制度的重要性

　　 （一）企业内部会计控制制度是贯彻执行相关法律法规的基础

　　 国家与会计相关的法律法规虽然在制定时考虑到了各个地区、各个行业企业内部会计的特殊性，但是却不能完全符合现代化企业发展的需求。在此情况下就企业内部的会计部门应该以现有的法律法规为指导，根据本企业自身的经营管理特点，不断作出补充，使得企业内部会计控制真正渗透到企业发展的各个环节。因此，各个企业应该提高对建设企业内部控制制度的重视，在此基础上，贯彻执行具体的建设工作。

　　 （二）建设企业内部会计控制制度是企业不断强化经营管理的必然要求

　　 会计管理工作是企业内部管理的重要内容，不断加强企业会计制度的建设对企业的经营管理有着十分重要的作用。不少企业有时会出现违规违纪的行为，原因就在于企业内部的会计控制制度不够健全，会计核算过程混乱，财务的收支行为失去控制，严重阻碍了企业经营管理工作的开展。

　　 （三）建设企业内部会计控制制度是逐渐完善企业会计管理体系的必然要求

　　 当前，我国会计管理体系主要由四个方面组成。第一个方面是会计法律，比如《会计法》；第二个方面是会计的行政法规，比如《会计基础工作规范》、《企业会计准则》等；第三个方面是会计规章制度，比如各个行业在经营中制定的会计制度等；第四个方面是企业内部的会计制度。由此可见，建设企业内部的会计控制制度对于完善企业会计体系有着非常重要的作用。企业应该根据相应的法律法规并结合企业自身的实际情况，不断充实和细化企业内部的会计核算制度，从而建立健全完善的企业内部会计体系。

　　 三、企业内部会计控制制度存在的一些问题

　　 （一）企业内部会计控制意识较为薄弱

　　 在财政部等五部委发布了《企业内部控制基本规范》及其配套指引后，许多企业仍未意识到内部控制的重要意义，存在内部组织结构的设置缺乏合理性，工作效率比较低下，管理层次冗杂等问题。有的单位对于内部会计的控制抱有无关紧要的态度，尚未建立内部控制制度；有的企业仅重视内控制度的建立，但是严重忽略了制度的执行，导致企业内部控制制度形同虚设。有些企业对于企业的内部会计控制制度缺乏全局性的规划，出现问题后才逐渐完善相关的政策。另外，内部会计控制制度未能建立长效机制，内部控制文化缺失，约束机制也难以到位。同时尚未明确员工的管理责任，没有建立完善的责任追究体系，对于员工的违规违纪行为没有清晰的惩罚措施。

　　 （二）企业的职责界定模糊不清

　　 伴随着现代化企业制度的不断普及，我国企业的公司治理结构已见雏形。但是实际经营中，企业的权利安排没有真正落实，内部人员控制的现象较为严重。企业的内部人员从自己的利益角度出发，严厉制止内部控制制度的建设落实，内部监督也有名无实。企业内部管理的规范化水平低，在职人员的职业水平不高，机构和部门在界定职权方面模糊不清，缺乏明确性。

　　 （三）企业内部财务会计人员的素质偏低

　　 企业在招聘员工时，由于没有制定科学合理的招聘体系和招聘标准，使得许多不符合职位要求的人员进入企业，从而造成企业内部财务会计人员的业务素质偏低，综合管理能力欠缺，影响企业内部会计控制制度的贯彻落实。

　　 （四）企业内部缺少科学有效的监督机制

　　 一些企业内部缺少有效的监督管理制度，企业的会计监督仅仅依赖来自于政府、社会中介机构等外部监督力量，呈现出严重的滞后性，缺乏长期有效性。由于企业整体上对内部会计监督制度的认识不足，重视不够，从而导致企业内部的监督机制长期被人忽视。

　　 四、建设企业内部会计控制制度的主要策略

　　 （一）不断提高企业内部的会计控制意识

　　 科学合理的组织结构对企业的计划的制定和经营管理活动的开展有着明显的促进作用，同时也有利于建立一个良好的内部会计控制环境。企业可以从以下几个方面进行改善：第一，企业的领导层要改变传统的观念，充分意识到会计管理工作的重要性，要清晰的界定财务会计部门的控制职权，自觉完善并维护控制管理工作，真正提升企业会计部门的核心控制及管理地位。第二，企业的会计部门要强化对资产的科学统一监管，密切跟踪企业资金的流向，制定严格的规范，加强对企业成本费用的控制。第三，对于会计部门自身来说，要逐渐实现职能的转变，加强和提高会计部门的综合管理水平，不断完善企业内部的会计控制手段，在提高会计人员职能水平的同时，提高工作效率。

　　 （二）切实提高财务会计人员的业务素质

　　 企业内部的财务会计人员，既是企业经营活动的管理者，更是企业经营活动的监督者。从企业健康可持续发展的角度出发，必须有合格的财务人员从事会计核算工作。作为专业技术人员，他们不仅应该熟悉国家相关的法律法规，更应充分了解掌握本企业的各项财务规章制度，并能够坚持工作原则，具备优良的职业道德，担负起企业经营活动管理者与监督者的职责。企业可以通过对会计人员定期开展培训教育、或者组织会计知识竞赛等多种形式，鼓励财务人员多渠道、经常性的学习，切实提高财会人员的业务素质。

　　 （三）企业应该建立并完善内部会计监管体系

　　 企业内部的会计监管体系主要包括以下几个方面：其一，企业的领导人在会计工作中的领导职责。领导人员应该全面负责本企业的会计工作，监督和督促企业会计工作的执行，在领导的带领下落实管理工作。其二，总会计师负责制。企业的总会计师根据相关的法律法规组织实施本企业的财务管理、会计核算及其相应的监督工作。其三，清晰界定企业会计部门及会计人员的职责。企业应该根据自身发展的阶段性特点，明确规定企业各个部门的工作目标特别是会计部门的核算任务，不断完善企业内部的会计监管体系。

　　 五、结束语

　　 总之，在当今管理层已充分认识到内部控制制度对企业发展具有重大意义时代，企业应该结合自身的特点，加强对内部会计控制的可行性研究，建立科学合理的内部会计控制制度，并确保其全面的贯彻落实。同时在实际执行过程中，根据具体情况，不断修正并完善控制政策，逐步改善企业的经营管理环境，为企业的长期可持续发展提供保障。

　　 参考文献：

　　 [1]蔡雪琴.关于企业内部会计控制制度建设的探讨[J]时代金融，2009（12）：107-110

　　 [2]金继东.浅议企业内部会计控制制度建设的对策[J]现代经济信息，2011（11）：151

　　 [3]金逸旻.对企业内部会计控制制度建设的几点思考[J]中国证券期货，2011（01）：47-48

第五篇: 单位内控制度建设及执行情况

　　一、上一年度推进法治政府建设的主要举措和成效

　　一是切实加强对法治政府建设工作的领导。落实主要负责人为第一责任人的法治政府建设领导协调机制，成立镇上的依法行政工作领导小组。加强法制机构和法律服务队伍建设，壮大法律工作者和人民调解员队伍。将法治建设纳入全镇经济社会发展总体布局和全镇工作要点，与全镇经济社会发展同部署、同推进、同督促、同考核。召开党委会专题研究法治工作3次。积极带头遵守党章党规和法律法规，严格遵守工作纪律，清正廉洁，以身作则，教育引导党员干部增强纪律观念、法治意识、责任意识和廉洁意识。

　　二是加大监管力度，促进公正文明执法。为完善了重大事项议事决策制度，在作出重大行政决策前，严格执行公开听取意见、专家论证、合法性审查、集体讨论决定等程序。严格落实规范性文件报备制度，在规范性文件起草、制定、审核、上报等环节严格把关。严格执行重大行政决策集体决定制度，重大行政决策一律由镇党政领导班子会议讨论决定。严格执行重大行政决策征求意见制度，对涉及面广、与群众利益密切相关的重大行政决策，认真听取社会公众及征求相关部门的意见。坚持法律顾问制度，聘请了宝都律师事务所王伟、张瑞丽作为法律顾问，在制定或研究重大决策之前，充分听取法律顾问意见建议，为政府决策提供专业的法律意见和建议，有效降低决策风险和成本，提高决策质量。

　　三是改善创新，全面提升政务服务水平。深化学法制度，把法治政府建设有关知识纳入机关工作人员培训的重要内容，着重加强对行政执法人员和法制工作人员的法律培训。累计开展《民法典》等专题学习2次，将中央依法治国委第一次、第二次、第三次会议精神、《党政主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责规定》等作为全镇理论中心组学习的重要内容。

　　二、上一年度推进法治政府建设存在的不足和原因

　　一是由于各级法治工作力量普遍较薄弱，导致机构组建和人员以及法制审查等依法决策机制贯彻落实不到位。

　　二是规范性文件报送备案审查的主动性不高。原因是科学民主决策、规范性文件的制定和管理方面需要进一步细化管理制度并加强指导和监督。

　　三是行政执法监督工作也有待加强。行政机制改革还需深入探索，综合行政执法改革工作和行政执法体制改革中在应对新问题、新困难面前，深度创新探索不足。

　　三、上一年度党政主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责，加强法治政府建设的有关情况

　　一是充分发挥党委在推进本地区法治建设中的领导核心作用，定期听取有关工作汇报，召开党委会研究法治工作，将法治学习列入党委理论中心组重要学习内容，及时研究解决有关重大问题，起到牵头指引的作用。

　　二是坚持全面从严治党、依规治党，加强党内法规制度建设，提高党内法规制度执行力。带头学习有关从严治党规定，纳入党委中心理论组学习，并开展研讨。

　　三是严格依法依规决策，落实党委法律顾问制度、公职律师制度文件、重大决策的合法合规性审查制度。坚持依法解决问题，严格依法办事、依法行政。

　　四是坚持重视法治素养和法治能力的用人导向，加强法治工作队伍建设和政法机关领导班子建设。强化培训，增强政府工作人员法治意识。深化学法制度，把法治政府建设有关知识纳入机关工作人员培训的重要内容，着重加强对行政执法人员和法制工作人员的法律培训。

　　五是突出重点，注重实效。在社会治安综合治理宣传活动中乔官镇注重把宣传活动与综治日常工作相结合，突出重点，取得了良好的效果。深入开展以“学法律、讲权利、讲义务、讲责任”为主题的“一学三讲”主题宣传教育活动，积极发放各类法律宣传手册，使群众从中受到潜移默化的法治教育，达到净化社会环境，拓展宣传的社会效能。

　　四、下一年度推进法治政府建设的主要安排

　　一是继续加强法治宣传教育。深入贯彻习近平总书记全面依法治国新思想新战略精神，加大宪法学习和民法典学习宣传力度，确保领导干部及公务员宪法学习全覆盖。围绕全镇中心工作加强法治宣传，开展扫黑除恶专项斗争等法治宣传教育活动。贯彻落实“谁执法谁普法”普法责任制，做好机关内部普法和社会面普法工作，为法治政法建设打下坚实的基础。

　　二是继续推进依法行政职能建设。将法治建设纳入镇经济社会化发展总体规划和年度工作计划，与经济社会发展同部署、同推进、同落实、同考核。建立党委理论学习中心组集体学法制度。

　　三是聚焦依法履行政府职能，推进权力清单、收费清单制度，严格落实《重大行政决策程序暂行条例》的情况，全面优化营商环境，打造法治化营商环境。聚焦做好行政规范性文件制定工作，完善依法行政制度，加强党对行政规范性文件制定工作的领导。严格规范公正文明执法情况，积极推进基层综合行政执法改革情况。

　　四是聚焦依法化解社会矛盾纠纷，切实维护人民群众合法权益情况。加强行政复议工作，发挥好行政复议化解行政争议主渠道作用的情况。完善行政调解、行政裁决制度，化解社会矛盾纠纷。自觉接受司法监督，依法办理应诉案件。

第六篇: 单位内控制度建设及执行情况

　　根据会议安排，现将贯彻落实党内法规制度加强党内规范性文件制度建设情况汇报如下：

　　一、党内法规制度建设情况

　　深入学习以习近平同志为核心的党中央关于全面从严治党、依规治党的重大决策部署，认真贯彻落实中央、省委、市委关于加强党内法规制度建设的意见。2017年以来，县委先后印发了《县委文件和重大决策合法合规性审查办法》、《关于做好党内规范性文件备案工作的通知》、《关于贯彻落实党内法规制度加强党内规范性文件制度建设的实施方案》等文件，就贯彻落实党内法规制度，加强党内规范性文件制度建设作出统筹安排。

　　二、依规从严治党管党情况

　　先后印发等系列党内规范性文件，推动全面从严治党向纵深发展。

　　三、党内规范性文件制定和备案审查情况

　　完善党内规范性文件制定程序，多渠道公开征求对党内规范性文件草案的意见，充分发挥县委办法律法规室和县委法律顾问的作用，确保党内规范性文件与法有据，确保同中央、省委、市委党内法规制度保持一致。坚持按照有件必备、有备必审、有错必纠的原则，认真准备县委规范性文件备案材料、制作备案报告、制定说明，年以来，已及时向市委报备文件74件。为推动备案审查全覆盖，年月，县委印发了《县委办关于做好党内规范性文件备案工作的通知》，对各镇（街道、经开区）党（工）委，县直各部门规范性文件备案工作作了专门部署，要求及时将党内规范性文件报县委备案,年县委共收到备案文件件，年收到备案文件件。

　　四、县委法律顾问工作情况

　　印发《关于推行法律顾问制度和公职律师公司律师制度的实施方案》、《中共县委法律顾问工作规则（试行）》，按照文件要求聘任县委法律顾问，经县委常委会议研究通过后，由县委办与县委法律顾问签订了聘任合同，并印发了《县委办关于聘任袁中华等2名同志为县委法律顾问的通知》。

　　当前，各镇（街道、经开区）党（工）委，县直各部门对规范性文件备案工作不重视，文件备案暂未做到全覆盖。下一步，县委办法律法规室将会加大宣传力度，努力提高各镇（街道、经开区）党（工）委，县直各部门工作积极性和主动性，推动文件备案工作全覆盖。

第七篇: 单位内控制度建设及执行情况

　　根据通知要求，我们对全省党内法规制度建设情况，特别是遇到的主要问题和建议，进行了回顾总结和思考，现汇报如下。

　　 一、主要做法

　　 近年来，xx省认真贯彻中央关于全面从严治党的决策部署，深入学习贯彻习近平总书记系列重要讲话特别是视察xx重要讲话精神，切实加强党内法规制度建设，不断提高监督执纪问责规范化、制度化水平，为推动全面从严治党向纵深发展提供了有力的制度保障。

　　 （一）坚持问题导向，不断扎紧织密党内法规制度笼子。近年来，针对在执纪审查、巡视、审计等工作中发现的突出问题，我省坚持问题导向，着力从制度层面“补短板”、抓规范。省委印发《关于推进制度规范全覆盖的工作方案》，编制年度省委制度建设清单，既研究出台贯彻中央重大决策部署的配套制度，又根据实际需要抓好建章立制，做到工作推进到哪里，制度就覆盖到哪里。中央巡视组巡视“回头看”反馈意见后，我省聚焦问题、举一反三，制定了巡视整改省级层面制度建设清单，做到问题出现在哪里，制度就完善到哪里，充分发挥制度治本作用。定期举办党内法规制度专题培训班，邀请专家对党内法规制度，特别是廉洁自律准则、新形势下党内政治生活若干准则、纪律处分条例、问责条例和党内监督条例进行深入解读；组织有经验的基层纪检干部对相关党内法规制度执行情况交流心得体会，开展执行情况讨论，以提高纪检监察干部熟练运用、准确执行党内法规制度的能力和水平。从省纪委来看，针对“酒桌办公”问题，我们协助省委制定了《省内公务活动禁止饮酒规定》；针对私设“小金库”问题，配合有关部门制定了《关于进一步加强财政资金管理制度建设的指导意见》；针对“发生在基层和群众身边的腐败案件量大面广”问题。

　　 二、存在问题

　　 （一）认识不到位。虽然我市向来重视党内法规工作，但由于党内法规工作作为党建工作，属于“务虚”工作，有的单位（部门）没有充分认识到党内内法规工作涉及到党建的方方面面，关系到党做决策、促发展、保民生的成败得失，工作的主动性和责任感不强。比如，有的领导干部觉得党内法规工作只是中央、省一级事情，和市一级特别是基层关系不大，自然重视不足，这从侧面反映了各级对党内法规工作重要性认识不足问题。二是机构不健全。去年市上已成立了政策法规处，但目前还是与秘书处合署办公，没有完全独立，且还没有正式运行。工作人员也缺乏，按照编制规定，实际上只有一个正科级法规处长，缺乏正式编制的副处长和科员。各区县均没有设置相应的工作机构，都是秘书处承担了具体工作，人员力量较为薄弱，往往都是见子打子、抹着过去，

　　 无法正常规范的开展相关工作。

　　 三是机制不完善。目前，我市党内法规工作机制还处于初步建立阶段，“碎片化”情况明显，没有系统完备的工作运行机制和制度。比如，制度建设上，对中央、省上相关制度的操作细则还没有落实，党内法规制定办法、规划性文件备案办法等文件还没有制发下去，导致各级各单位缺乏相应的规范要求；工作推进机制上，党内法规工作各种要求分别散见、依附于各种工作安排上，没有明确具体的工作目标、任务和要求。

　　 四是业务不熟悉。一直以来，我市都没有从事党内法规专业性人才，虽然去年市上专门安排人员到省上系统学习党内法规工作业务，但随着办公室人事变动，相关人员暂不再从事党内法规工作，新的还需要一个学习培养的过程。各区县、各部门业务能力普遍较低，特别是在文件起草和执行方面十分欠缺，有的该备案的文件不备案，有的不该发的文件任意发，有的文件内容与法律法规冲突较多，等等，迫切需要加强培训学习，提高在文件制定、备案和执行等方面的工作水平，保证党内法规落到实处。

　　 三、几点建议

　　 （一）着力加强党内法规工作领导。积极进行汇报，争取领导的重视和支持，将党内法规工作纳入各级各部门重要议事议程，纳入党建工作的重要内容和考核范畴。积极争取各级各部门支持配合，建立沟通协调机制，及时处理相关问题，特别是对文件报备、清理等进行协调处理。加强党内法规工作宣传，让各级及时了解党内法规工作主

　　 要内容和要求，形成良好工作氛围。

　　 （二）着力完善党内法规工作机制。进一步健全工作机构，市上政策法规处尽快开展实质性工作，制定工作计划，完善相关制度，明确职能职责；有条件区县成立相应机构，条件不充分的要有专门人员从事具体工作。建立健全考核评价机制，对文件制定、报备、清理等进行考核。探索建立联合审查工作机制，充分发挥人大、政府相关法律部门在文件审查方面的作用；建立规范性文件工作联席会议制度，协商研究规范性文件制定、备案工作。

　　 （三）着力做好党内法规重点工作。尽快启动备案审查工作，开展好下备一级工作，切实做到有件必备、有备必优，有件必审、有审必严，坚决消除个别“红头文件”违法违规现象。抓好规范性文件清理工作，开展定期清理和即时清理，实现清理工作的经常化、制度化、规范化。加大党内法规制度执行力度，明确部门责任，细化任务分解，并通过日常检查和专项督查等形式，推动党内法规落到实处，对执行不力的坚决追究责任。

　　 （四）着力提升党内法规业务水平。针对各级各部门对党内法规工作不熟悉的情况，建立常规性和灵活性的学习培训机制，采取以会代训等方式，加强业务培训、宣传教育，促进党内法规工作开展。加强指导培训工作，采取区县派员上挂学习、召开座谈会、建立业务平台、通报备案情况等方式，提高区县和有关部门做好党内规范性文件制定、备案和清理工作能力。

第八篇: 单位内控制度建设及执行情况

　　摘要：财务内控制度是确保企业资金安全、风险防范的重要手段之一，发挥着不可替代的作用。本文从提升企业财务工作效率角度出发，先从三个方面阐述建立与执行下企业财务内控制度的必要性，然后重点提出几点策略，旨在为企业财务内控制度的建立与执行提供一定的参考。

　　 关键词：内控制度;新形势;财务;建立;执行

　　 中图分类号：F275文献识别码：A文章编号：1001-828X（2019）015-0212-01

　　 作为现代企业的一项基础性工作，财务会计扮演着重要的角色，对企业的长远发展具有十分重要的影响。自十八大以来，我国愈加重视经济改革，目前已然进入深水区。现代企业在经营管理过程中，面临着更多的潜在风险，这就要求企业结合当前形势，重视与加强对财务内控制度的建立与执行，确保财务工作有章可循，推动企业的可持续健康发展。

　　 一、建立与执行企业财务内控制度的必要性

　　 （一）规范企业的会计行为

　　 在企业的经营管理过程中，各类财务违法违规案件屡见不鲜，轻则造成一定的经济损失，重则影响企业声誉。究其原因，主要是企业的财务内控制度不健全，或者未能很好地执行下去网。在当前这个竞争趋势不断加剧的形势下，企业应建立健全财务内控制度，为企业的财务会计工作提供制度保障，不断规范企业的会计行为，确保各项财务工作均严格按照企业会计准则来执行，最大程度上减少甚至规避财务犯罪案件的发生。

　　 （二）确保企业的资金安全

　　 资金安全与否直接关系着企业生产经营活动能否持续下去。企业建立、执行财务内控制度，在实际的财务工作中，明确岗位职责、审批权限等，提升财务人员的责任感，同时加强财务工作的监督与管理，避免出现以权谋私现象。如此一来，既能优化企业的内部管理结构，同时还能有效提升财务会计工作质量，确保企业资金安全，为企业的生产经营活动提供资金保障。

　　 （三）确保国家法律法规的贯彻落实

　　 在现代企业的不断发展壮大下，为了企业生产经营的合法、有序，我国不断出台各类法律法规，其中包括《会计法》、《企业会计准则》等。对于企业而言，若没有健全的财务内控制度，或是执行不当，则会严重影响上述法律法规的贯彻落实。因此，企业需要结合自身状况，建立健全财务内控制度，确保国家相关法律法规的贯彻落实，让企业的各项经营活动合法化。

　　 二、新形势下企业财务内控制度的建3一L与执行策略

　　 就目前情况来看，我国很多企业的财务内控制度存在一定的问题，比如制度不健全、财务监督乏力、人员素质有待提升等，严重影响财务内控制度作用的有效发挥。鉴于此，企业可以从以下几点出发，建立健全财务内控制度，同时加大执行力度。

　　 （一）建立健全财务内控制度

　　 只有具备健全的财务内控制度，才能发挥其在财务会计工作中的指导性作用。因此，企业应参考同行企业的经验，在此基础上结合自身实际情况，建立健全一套科学、合理、完备的财务内控制度体系，建立健全相关机制，确保财务内控制度的有效执行。一方面，应重点加强对企业潜在风险的分析与研究，并做好相关的防范工作，最大程度上规避风险。另一方面，针对企业以往的财务工作情况，对于容易出现问题的环节，应采取适当的控制措施，确保企业财务内控制度具有针对性、有效性。

　　 （二）强化财务监督

　　 行之有效的財务监督制度，可以在很大程度上减少各类经济犯罪事件的发生。一方面，企业应成立专门的审计机构，加强对企业财务工作的监督与管理。一旦发现问题，则及时予以更正，避免发生财务失控现象。另一方面，确保审计部门的独立性，尤其是不能与财务部门出现业务重合的情况，确保审计工作的客观性、真实性。值得注意的是，在企业的内部审计工作中，如果出现“超纲”现象，即内审人员能力有限，企业应充分利用外部审计机构的作用，不断修订、完善企业自身的财务内控制度，发挥财务监督的作用。

　　 （三）建立健全预算管理制度

　　 在企业的经营管理活动中，预算管理制度同样发挥着不可替代的作用。因此，企业各业务部门应结合实际情况，对各项经营业务进行综合分析、评估，充分考虑企业战略发展目标，在此基础上编制详细的预算。企业将预算总体目标进行进一步分解、落实，严格执行预算管理制度。值得注意的是，当企业出现重大变化时，应确保相关部门可以对预算做出合理的调整。

　　 （四）重视员工素质提升

　　 在现代企业的发展中，人才就是第一资源，同时也是企业竞争的核心力量之一。因此，企业在建立、执行财务内控制度时，还要重视对人才队伍的培养。一方面，企业需结合自身状况，有目的、有步骤地开展相关培训工作，提高员工的综合素质。另一方面，加强对工作人员的职业道德建设，提升员工的工作责任心，树立良好的职业道德，确保企业财务内控制度的良好实施。

　　 三、结语

　　 综上所述，我国社会经济全面快速发展起来，企业的数量与规模均取得重大突破，迎来前所未有的发展机遇，同时也面临着更加激烈的市场竞争环境。建立健全企业财务内控制度，是企业提升自身竞争力的需要，同时也是顺应新形势的必要措施。企业应结合自身实际情况，重视与加强对财务内控制度的建立与执行，实现企业的长远发展目标。

第九篇: 单位内控制度建设及执行情况

　　根据区委办《关于对各党(工)委(党组)开展党内法规制度建设情况进行督查的通知》(江办通[2018]73号)文件要求，我局及时开展自查，不断完善局党组党内法规制度建设，现将相关情况汇报如下：
　　一、加强组织领导，完善工作机制
　　我局党组深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和系列讲话重要精神，特别是关于制度治党、依规治党的重要思想，切实增强推进党内法规制度建设的责任感和紧迫感。一是按照区委全面落实加强党内法规制度建设的部署要求，及时成立了中共阳江市江城区司法局党组党内法规工作领导小组，不断加强党内法规和规范性文件专门工作队伍建设。二是制定了《江城区司法局文件印制标准》，严格规范文件印制格式，有效地提升了行政效能，进一步完善我局党内法规制度建设。三是按照《关于报送党内规范性文件格式标准的通知》(江办通[2018]38号)文件要求，我局制定了本部门党内规范性文件样式，并及时向区委办报备。
　　二、做好报备党内规范性文件工作
　　根据《中共阳江市江城区委办公室关于做好党内规范性文件报送备案工作的通知》(江办发[2018]33号)文件要求，我局及时开展自查，对照规范性文件范围标准，结合工作实际，我局暂未印发规范性文件。
　　三、存在问题及整改措施
　　一是是党内法规制度不够完善。目前，我局的党内法规建设工作仍处于初步阶段，“碎片化”情况明显，没有系统完备的工作机制和制度。二是广大党员干部的制度意识不够强。
　　下一步，我局将着力完善党内法规工作机制，进一步健全工作机构，明确工作职责，安排专人负责党内法规建设工作;建立健全考核评价机制，对规范性文件制定、报备、清理等工作进行考评考核。

第十篇: 单位内控制度建设及执行情况

　　对近期的工作情况进行了梳理，现将有关情况报告如下:
　　一.贯彻落实了了情况
　　(一)推进党内法规制度贯彻落实了了情况。
　　1.组织机关全体学习《中国共产党重大事项请示报告条例》，请示报告制度是党的一项重要政治纪律、组织纪律、工作纪律，是执行民主集中制的有效工作机制。机关党员干部要切实承担重大事项请示报告工作主体责任，准确把握重大事项请示报告的重要意义、基本原则、主要内容和工作要求。本单位要做好重大事项请示报告工作。领导干部要带头严守政治纪律和政治规矩，认真执行民主集中制，坚持和落实了了好请示报告制度。
　　2.为进一步深入学习领会领会贯彻党内法规的科学内涵、主要内容和精神实质，进一步增强贯彻实行《中国共产党党内法规执行责任规定(试行)》的思想自觉和行动自觉，市台联要求全体党员干部认真学习领会领会党内法规，要求各党员干部严格履行党风廉政建设主体责任。同时，要把学习贯彻党内法规作为当前乃至今后一个时期的重要政治任务，确保学习活动取得实实在在的成效。
　　3.精心组织，深入开展学习、宣传、贯彻和执行《中国共产党重大事项请示报告条例》《中国共产党党内法规制定条例》《中国共产党党组工作条例》《中国共产党党内法规执行责任制规定(试行)》《中国共产党党内法规和规范性文件备案审查规定》和党XX新制定出台的其他党内法规文件。把学习贯彻《条例》和《规定》作为重要政治任务，切实落实了了到每一名党员头上，全面协调推进学习贯彻工作的开展，针对学习重点任务进行细化分解，明确目标，靠实责任，确保学习贯彻推进有力。领导干部以身作则，自觉学习、主动学习，理解其要义、吃透其内涵、掌握其重点。
　　(二)贯彻落实了了XX八项规定精神,整治形式主义、官僚主义问题,为基层减负情况。
　　制定和完善了走访台胞制度和台胞学习制度，定期组织台胞学习，宣传党的方针政策，尤其是两岸发展形势，努力促进祖国统一。进一步转变会风，开短会，讲短话，提高议事效率。会议要切实解决问题，力戒议而不决;减少文件数量，提高文件质量，提高文件运转时效，严格精简各种简报，无实质性工作部署的、照搬照抄照转的、能通过电话或者微信通知的，一律不行文;改进宣传报道，要按照精简务实原则，尽量压缩宣传报道数量、字数和时长。
　　二.存在的问题和不足
　　一是部分党员在思想上还缺乏重视，学风不踏实。思想上对法规制度的学习不够深入，平时学习的自觉性、主动性不强，学习内容不系统不全面，联系实际不够深入;二是缺乏对党内法规制度的深入理解和详细解读，对于新的党内法规的具体内容还缺乏详细的解读与理解，工作上、认识上还多停留在初级阶段。对法规中的内容未能及时、准确把握，尤其是其中的一些新变更内容掌握得不够全面、深入。
　　经核查，我单位无贯彻落实了了党XX决策部署只表态不落实了了、维护群众利益不担当不作为、慢作为乱作为等方面突出问题;无考核过多过滥、重复考核,文山会海，过度留痕等,增加基层负担问题。
　　三、整改方向
　　强化组织学习，认真组织学习宣传，熟练掌握、严格遵循，认真研究部署，大力推进落实了了，切实统一党员干部思想，坚决践行“四个服从”，坚决做到“两个维护”，把旗帜鲜明讲政治体现到工作全过程。强化党内法规的学习贯彻落实了了，通过党员领导干部率先学、分类指导重点学、结合实际常态学、灵活方式全员学等多种途径，不断创新学习方式，掀起学习的新热潮。

第十一篇: 单位内控制度建设及执行情况

　　根据区委办《关于对各党（工）委（党组）开展党内法规制度建设情况进行督查的通知》（江办通[2018]73号）文件要求，我局及时开展自查，不断完善局党组党内法规制度建设，现将相关情况汇报如下：

　　一、加强组织领导，完善工作机制

　　我局党组深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和系列讲话重要精神，特别是关于制度治党、依规治党的重要思想，切实增强推进党内法规制度建设的责任感和紧迫感。一是按照区委全面落实加强党内法规制度建设的部署要求，及时成立了中共阳江市江城区司法局党组党内法规工作领导小组，不断加强党内法规和规范性文件专门工作队伍建设。二是制定了《江城区司法局文件印制标准》，严格规范文件印制格式，有效地提升了行政效能，进一步完善我局党内法规制度建设。三是按照《关于报送党内规范性文件格式标准的通知》（江办通[2018]38号）文件要求，我局制定了本部门党内规范性文件样式，并及时向区委办报备。

　　二、做好报备党内规范性文件工作

　　根据《中共阳江市江城区委办公室关于做好党内规范性文件报送备案工作的通知》（江办发[2018]33号）文件要求，我局及时开展自查，对照规范性文件范围标准，结合工作实际，我局暂未印发规范性文件。

　　三、存在问题及整改措施

　　一是是党内法规制度不够完善。目前，我局的党内法规建设工作仍处于初步阶段，“碎片化”情况明显，没有系统完备的工作机制和制度。二是广大党员干部的制度意识不够强。

　　下一步，我局将着力完善党内法规工作机制，进一步健全工作机构，明确工作职责，安排专人负责党内法规建设工作；建立健全考核评价机制，对规范性文件制定、报备、清理等工作进行考评考核。